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| 鹏华价值优势基金（ＬＯＦ）2008?半年度报告摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-27] 证券时报 |
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基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国 建设银行股份有限公司 送出日期: 2008年8月27日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年８月２２日复核了本报告中的财务指标、基金净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自已的基金产品。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告期中的财务资料未经审计。 一、基金简介 （一）基金简称：鹏华价值 交易代码：１６０６０７ 基金运作方式：上市契约型开放式 基金合同生效日：２００６年７月１８日 报告期末基金份额总额：１６，９９５，６４１，９５０．４０份 基金合同存续期：不定期 基金份额上市证券交易所：深圳证券交易所 上市日期：２００６年９月１８日 （二）基金投资目标：本基金依托严格的研究流程和投资纪律，强调运用相对估值分析方法，发掘我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势的中国企业，谋求基金资产的长期稳定增值。 基金投资策略：股票投资首先按照既有的研究流程和投资纪律进行行业配置和个股选择，再运用相对估值分析方法，进行多维估值比较，分析行业、个股的合理估值区间，深入发掘行业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会，以此作为基金经理的投资线索以及权重调整的重要依据。 债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，采取积极主动的投资策略，进而谋取超额收益。 业绩比较基准： 中信综指 ７０％＋ 中信标普国债指数 ３０％ 风险收益特征： 本基金属股票型证券投资基金，为证券投资基金中的中高风险品种。 基金长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金、货币型基金，低于成长型股票基金。 （三）基金管理人 法定名称：鹏华基金管理有限公司 信息披露负责人：程国洪 联系电话：０７５５－８２０２１１８６ 传真：０７５５－８２０２１１２６ 电子邮箱：ＰＨ＠ＭＡＩＬ．ＰＨＦＵＮＤ．ＣＯＭ．ＣＮ （四）基金托管人 法定名称：中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人：尹 东 联系电话：（０１０） ６７５９５００３ 传真：（０１０）６６２７５８３３ 电子邮箱： ＹＩＮＤＯＮＧ＠ＣＣＢ．ＣＮ （五）信息披露 登载半年度报告正文的管理人互联网网址：ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＰＨＦＵＮＤ．ＣＯＭ．ＣＮ 基金半年度报告置备地点：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层鹏华基金管理有限公司 北京市西城区闹市口大街１号院１号楼中国建设银行股份有限公司 二、主要财务指标及基金净值表现（未经审计） （一）财务指标 单位：人民币元 提示：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）、基金净值表现 １、本基金历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较列表 注：（１）业绩比较基准＝中信 综合指数涨跌幅＊７０％＋中信标普国债指数涨跌幅＊３０％。 （２）鹏华价值优势基金基金合同于２００６年７月１８日生效，截至本报告期末，不满三年。 ２、本基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较的走势图 三、基金管理人报告 （一）基金管理人简介 鹏华基金管理有限公司成立于１９９８年１２月２２日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券有限责任公司、欧利盛金融集团（ＥＵＲＩＺＯＮ ＦＩＮＡＮＣＩＡＬ ＧＲＯＵＰ）、深圳市北融信投资发展有限公司组成。公司性质为中外合资企业。公司原注册资本８，０００万元人民币，后于２００１年９月完成增资扩股，增至１５，０００万元人民币。 公司目前管理两只封闭式基金、九只开放式基金和六只社保组合。伴随着中国证券市场的发展壮大，面对中国入世后的机遇和挑战，身处中国基金业高速发展的历史时刻，鹏华基金管理有限公司将在进一步提高基金管理水平、完善市场服务体系、新业务开发、国际合作等多方面加快步伐，努力进取，继续诚实信用、勤勉尽责地为广大基金投资者服务，为中国基金业的健康发展做出应有贡献。 （二）基金经理简历 程世杰先生，硕士，１０年金融证券从业经历。自２００７年４月起至今担任鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。２００１年５月加盟鹏华基金管理有限公司，历任行业研究员、鹏华中国５０基金经理助理、普华证券投资基金基金经理、鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。程世杰先生具备基金从业资格。 本报告期内本基金基金经理未发生变更。 （三）基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及《鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 （四）投资策略和业绩表现说明 上半年，国内证券市场急速下跌，上证指数下跌４８％，深证综指下跌４５．１９％，本基金期末份额净值０．６７６元，净值增长率为－３７．７０％，基金净值遭受较大幅度下跌。 报告期内国内证券市场在连续两年的快速上涨之后开始呈现单边下跌走势，受降低印花税率、规范大小非减持等利好因素刺激，市场曾出现过一轮较为强劲的反弹，但高居不下的通货膨胀和较为严峻的国内外经济形势使市场对未来经济走势产生了较大的担忧，悲观气氛不断蔓延，估值水平不断下降，进入６月份以后开始了又一轮快速下跌，基金净值快速缩水。本轮下跌呈现普跌的格局，行业和个股分化程度不大，股票仓位成为决定基金表现的关键因素，由于本基金仓位一直处于相对较高水平，在本轮下跌中处于非常被动地位，应该说，对本轮市场调整，我们还是有所准备，但市场调整幅度之大，调整时间之长却远远超出了我们的预期，基金净值也因此受到了巨大影响，对此，我们深表遗憾，并向基金持有人致以深深的歉意。 （五） 市场展望 展望后市，我们认为尽管通货膨胀率仍处于较高水平，美、欧等发达国家经济减速已成定局，油价等要素市场价格处于高位，货币政策紧缩格局未变，但经过５０％左右的下跌以后，相当一部分个股已经具备了较为明显的投资价值，对市场不应过度悲观，从价值投资的角度来看，目前应该可以说到了战略建仓的时候，尽管短期内不利因素较多，市场恐慌情绪蔓延。我们认为目前市场是考验我们耐心和毅力的时候，经过前期快速大幅下跌之后，市场将会进入结构分化时期，那些长期成长较为明确、估值便宜、公司治理结构较好的个股将会受到市场的追捧。 （六）公平交易执行情况、业绩比较及异常交易行为说明 本报告期内： （１）本基金管理人旗下基金严格按照公平交易法规及公司相关制度的规定执行了公平交易，未发生违反公平交易规定的行为； （２）本基金管理人旗下共有１１只公募基金，除鹏华货币市场基金、普天债券基金、丰收债券基金（基金合同生效未满两个月）三只固定收益类基金外，其余八只基金分别为封闭式基金、股票型基金和混合型基金，其相互间投资风格不存在相同或类似的情况。除三只固定收益类基金外的八只基金最近６个月收益率相互间最大的差异为６．０４％，分析其差异原因，本基金管理人认为，主要因本报告期间市场波动幅度较大，系统性风险凸显，各基金的仓位控制是决定不同基金之间业绩差异的主要因素。 （３）本基金未发生任何违法违规并对基金财产造成损失的异常交易行为。 四、基金托管人报告 中国建设银行股份有限公司根据《鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》和《鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》，托管鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称鹏华价值基金）。 本报告期，中国建设银行股份有限公司在鹏华价值基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 本报告期，按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人－鹏华基金管理有限公司在鹏华价值基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 由鹏华价值基金管理人－鹏华基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。 五、基金财务会计报告（未经审计） （一）基金会计报告书 １、鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）本报告期末及前一年度末的比较式资产负债报表 单位：人民币元 附注：２００８年６月３０日基金份额净值０．６７６元，基金份额总额 １６，９９５，６４１，９５０．４０份。 ２００７年１２月３１日基金份额净值１．０８５元，基金份额总额 １３，３９５，０２４，０３２．２５份。 ２、鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）本报告期及上年度可比期间的比较式基金利润表 单位：人民币元 ３、鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）本报告期及上年度可比期间的比较式所有者权益变动表 单位：人民币元 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 （二）会计报表附注 １、本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计除下述第（２）项变更外与上年度会计报表相一致 （１）自２００７年７月１日起，本基金执行新会计准则及中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、修改后的基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。本基金已按照《企业会计准则第３８号－首次执行企业会计准则》第五条至第十九条及其他相关规定，对２００７年１月１日起至２００７年６月３０日止期间（以下简称“２００７年上半年”）的财务报表予以追溯调整。 （２）根据财政部、国家税务总局《财政部、国家税务总局关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》规定，从２００８年４月２４日起，将证券（股票）交易印花税税率由３‰调整为１‰。 ２、重大会计差错的内容和更正金额 本期没有重大会计差错。 ３、关联方关系及交易 （１） 关联方关系 （２）基金各关联方投资本基金的情况 Ａ．基金管理人投资情况 ２００８年上半年和２００７年上半年本基金管理人没有投资及持有本基金份额。 Ｂ．基金管理人主要股东及其控制的机构投资情况 ２００８年上半年和２００７年上半年本基金管理人主要股东及其控制的机构没有投资及持有本基金份额。 （３）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于２００８年６月３０日保管的银行存款余额为７２２，３８７，５５２．８６元（２００７年６月３０日：２９，６１５，４９６．６６元）。２００８年上半年由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为７，３９８，７８１．０９元（２００７年上半年：２７２，０６３．７８元）。 （４）本基金参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期没有参与投资关联方承销的证券。 （５）关联方交易，下列关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 Ａ． ２００８年上半年及２００７年上半年本基金没有通过关联方席位进行股票、债券、债券回购及权证交易。 Ｂ．关联方报酬 Ａ、管理人报酬 支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为１．５％，逐日计提，按月支付。日管理费＝前一日基金资产净值×１．５％÷当年天数。截止至２００８年６月３０日共需支付基金管理人报酬人民币１１３，０９２，６９８．９１元。２００７年上半年本基金共支付基金管理人报酬１１，４１７，３３１．１７元。 Ｂ、托管费 支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费年费率为０．２５％，逐日计提，按月支付。日托管费＝前一日基金资产净值×０．２５％÷当年天数。截止至２００８年６月３０日共需支付基金托管人报酬人民币１８，８４８，７８３．１６元。２００７年上半年本基金共支付基金托管人报酬１，９０２，８８８．５１ 元。 Ｃ．与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易 与关联方之间通过银行间市场进行的债券（含回购）交易，该类交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立。 ４、本报告期末流通转让受限制的基金资产 （１）因认购新发或增发证券而于期末持有的流通受限证券 Ａ． 因认购新发或增发股票而于期末持有的流通受限股票明细如下： Ｂ． 本报告期末本基金没有持有因认购新发或增发债券而于期末流通受限的债券。 （２）期末持有的暂时停牌股票 （３）期末债券正回购交易中作为质押的债券 截止２００８年６月３０日止，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，也没有从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 ５、截止２００８年６月３０日止，本报告期内本基金没有进行买断式逆回购交易。 ６、金融工具风险及管理 （１）风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人致力于全面内部控制体系的建设。本基金管理人建立了从董事会层面到各业务部门的风险管理组织架构。在董事会下设风险控制和合规审计委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项；督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告；在公司经营管理层面设立风险管理会议，由各业务部门负责人参加，定期对业务过程中潜在和存在的风险进行检讨，并及时采取控制措施；在公司内部设立独立的监察稽核部，专职负责对基金管理人各部门、各业务的风险控制情况进行督促和检查，并适时提出整改建议。公司金融工程部下设风险与绩效评估小组，运用先进风险评估系统，对公司旗下各投资组合的风险指标进行量化评估并及时预警。 （２）信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的１０％，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的１０％。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险。 ３ 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在会计报表中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，在符合本基金投资范围限制比例的前提下，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日基本为三个月以内且不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 （４）市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。 Ａ．市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金组合投资的范围为：股票投资比例为６０－９５％，债券投资比例为０－３５％，权证的投资比例为０－３％。现金或到期日在１年以内的政府债券投资比例不低于５％。如有投资需要可通过回购参与有价值的新股配售和增发。于２００８年６月３０日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下： 于２００８年６月３０日，若本基金业绩比较基准上升５％且其他市场变量保持不变，本基金资产净值将相应增加约６．８３亿元（２００７年１２月３１日：８．１４亿元）；反之，若本基金业绩比较基准下降５％且其他市场变量保持不变，本基金资产净值则将相应下降约６．８３亿元（２００７年１２月３１日：８．１４亿元）。 Ｂ．利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 单位：人民币元 单位：人民币元 于２００８年６月３０日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产的比例为７．８０％（２００７年１２月３１日：３．４１％），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响 （２００７年１２月３１日：同）。 Ｃ．外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 ７、本基金因首次执行新会计准则而调整原报表相关项目的过程 本财务报表为本基金首份按照企业会计准则编制的半年度财务报表。２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间的相关比较数字已按照《企业会计准则第３８号―首次执行企业会计准则》的要求进行追溯调整，所有报表项目已按照本财务报表的披露方式进行了重分类。 按原会计准则和制度列报的２００７年６月３０日的所有者权益，以及２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间的净损益调整为按企业会计准则列报的所有者权益及净损益的调节过程列示如下： 单位：人民币元 根据上述追溯调整，按原会计准则和制度直接记入所有者权益下“未实现利得／（损失）”科目的投资估值增值／（减值）净变动现按企业会计准则在利润表中的“公允价值变动收益／（损失）”科目中核算，相应的未实现损益平准金现按企业会计准则直接记入“未分配利润／（累计亏损）”科目。于会计期末，按原会计准则和制度列示于所有者权益下“未实现利得／（损失）”科目中的全部余额，现按企业会计准则包含于“未分配利润／（累计亏损）”科目中。 六、基金投资组合报告 （一）本报告期末基金资产组合情况 （二）本报告期末按行业分类的股票投资组合 （三）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金有限公司网站ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＰＨＦＵＮＤ．ＣＯＭ．ＣＮ的半年度报告正文。 （四）报告期内股票投资组合的重大变动 １、累计买入价值超出期初基金资产净值２％或者前２０名股票明细如下： ２、累计卖出价值超出期初基金资产净值２％或者前２０名股票明细如下： ３、报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 注：卖出股票的收入总额已扣除交易费用。 （五）本报告期末按券种分类的债券投资组合 （六）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 （七）投资组合报告附注 １、报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 ２、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 ３、其他资产构成 4 本报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券，也没有投资资产支持证券。 5 本基金权证投资情况及本报告期末本基金持有权证情况 本基金投资、持有权证的金额、比例等符合相关法律法规及中国证监会的相关规定。 七、基金份额持有人结构 （一）本报告期末基金份额持有人信息 （二）本报告期末基金份额场内前十名份额持有人 （三）本报告期末本基金管理公司从业人员投资、持有本基金的情况 注：截止本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。 八、开放式基金份额变动 注：基金合同生效日为２００６年７月１８日，红利再投资和基金转换转入作为本期申购资金的来源，统一计入本报告期间基金总申购份额，基金转换转出作为本期赎回资金的支付， 统一计入本报告期间基金总赎回份额，不单独列示。 九、重大事项揭示 （一） 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 （二） 本基金管理人（以下简称“本公司”）、托管人的重大人事变动： １、本基金管理人的重大人事变动情况 （１）经本公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，同意孙煜扬先生辞去本公司总裁职务，同意由邓召明先生担任本公司总裁。上述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可［２００８］１２２号文核准并于２００８年２月１日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公告。 （２）经本公司第三届董事会第三十次会议审议，同意曹毅先生拟任公司副总经理，有关高级管理人员任职资格申请材料已于２００８年６月上报中国证监会核准。目前曹毅先生高级管理人员任职资格已经中国证券监督管理委员会证监许可［２００８］１０１５号文核准。 ２、本基金托管人－－－中国建设银行股份有限公司的重大人事变动情况 （１）２００８年５月６日，因工作变动，赵林先生辞去本行董事、副行长的职务； （２）２００８年５月１９日，本行第二届董事会第十次会议决议聘任朱小黄先生为本行副行长； （３）２００８年５月２７日，本行发布关于美国银行公司行使认购期权的公告，美国银行公司将根据与中央汇金投资有限责任公司于２００５年６月１７日签订的《股份及期权认购协议》行使认购期权； （４）２００８年６月１２日，本行股东大会选举辛树森女士为本行执行董事并经中国银行业监督管理委员会核准同意任职资格，于２００８年７月２１日起任职； （５）２００８年６月１３日，中国证券监督管理委员会核准本行投资托管服务部副总经理纪伟的高级管理人员任职资格。 （三） 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 （四） 本报告期内本基金投资策略未改变。 （五） 本基金本报告期内没有进行收益分配 （六） 本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。 （七） 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何处罚。 （八）基金租用证券公司专用席位的有关情况： １、交易席位选择的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其席位作为基金的专用交易席位，选择的标准是： （１）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币； （２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； （３）经营行为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚； （４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； （５）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务； （６）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。 选择席位的程序： 我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用席位的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定席位交易的具体情况。据此，我公司分别向中银国际证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中国国际金融有限公司租用席位作为基金专用交易席位，并从 ２００６年７月开始陆续使用。２００８年上半年新增英大证券有限责任公司席位作为基金专用席位。本报告期内上述其他席位未发生变化。 ２、鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）２００８年上半年年度通过各证券经营机构的席位买卖证券的交易量及支付的佣金如下： （１）２００８年１－６月份各券商股票交易量及佣金情况如下： （２）２００８年１－６月份各券商债券及债券回购交易量情况如下： （３）２００８年１－６月份各券商权证交易量情况如下： （九） 本报告期内其他重大事项： １、本基金管理人于２００８年１月２２日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《鹏华基金管理有限公司关于向上海浦东发展银行借记卡持卡人开通基金网上交易业务的公告》，具体内容详见公告。 ２、本基金管理人于２００８年１月３０日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金参与国泰君安证券网上交易费率优惠的公告》，具体内容详见公告。 ３、本基金管理人于２００８年２月２９日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《鹏华基金管理有限公司关于明确办公地址门牌号码的公告》，具体内容详见公告。 ４、本基金管理人于２００８年２月２９日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《鹏华基金管理有限公司关于旗下基金投资新疆众和（６００８８８）非公开发行股票的公告》，本基金参与新疆众和股份有限公司非公开发行的新疆众和（６００８８８）股票申购，具体内容详见公告。 ５、本基金管理人于２００８年３月２０日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《鹏华基金管理有限公司关于在中国工商银行开通旗下部分基金定期定额投资业务并参与定投费率优惠活动的公告》，具体内容详见公告。 ６、本基金管理人于２００８年５月８日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与民生银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告》和《鹏华基金管理有限公司关于旗下开放式基金参与东莞证券基金网上交易费率优惠的公告》，具体内容详见公告。 ７、本基金管理人于２００８年５月９日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于鹏华基金向招商银行借记卡持卡人开通基金网上交易业务的公告》，具体内容详见公告。 ８、本基金管理人于２００８年５月２３日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《鹏华基金管理有限公司关于旗下基金投资苏宁电器（００２０２４）非公开发行股票的公告》，本基金参与苏宁电器股份有限公司非公开发行的苏宁电器（００２０２４）股票申购，具体内容详见公告。 ９、本基金管理人于２００８年６月１３日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与 交通银行基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告》，具体内容详见公告。 １０、本基金最近一次更新的招募说明书摘要于２００８年３月３日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 十、备查文件目录 （一）《鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》； （二）《鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》； （三）鹏华价值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）二００八年半年度报告（原文）。 存放地点：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层鹏华基金管理有限公司。 北京市西城区闹市口大街１号院１号楼中国建设银行股份有限公司 查阅方式：投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站（ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＰＨＦＵＮＤ．ＣＯＭ．ＣＮ）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：４００６７８８９９９ 鹏华基金管理有限公司 ２００８年８月２７日 |
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