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| 上投摩根成长先锋基金 2008?半年度报告摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-27] 证券时报 |
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基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国 建设银行股份有限公司 送出日期：2008年8月27日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人－－中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年０８月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期财务会计报告未经审计。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 一、基金简介 （一）基金概况 基金名称：上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 基金简称：成长先锋 交易代码：３７８０１０ 基金运作方式：契约型开放式基金 基金合同生效日：２００６年９月２０日 报告期末基金份额总额：４，７５４，３６６，９１３．７３份 （二）基金投资概况 １、基金投资目标： 本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票，积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机会，努力实现基金资产长期稳健增值。 ２、投资策略： （１）股票投资策略 本基金采取定量分析与定性分析相结合方式，挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司，主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色，具体模式将主要分为三个层次。 （２）固定收益类投资策略 本基金以股票投资为主，一般市场情况下，基金管理人不会积极追求大类资产配置，但为进一步控制投资风险，优化组合流动性管理，本基金将适度防御性资产配置，进行债券、货币市场工具等品种投资。 在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 ３、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：新华富时Ａ６００成长指数×８０％＋同业存款利率×２０％。 ４、风险收益特征： 本基金是主动型股票基金，属于证券投资基金的高风险品种，预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。 （三）基金管理人名称：上投摩根基金管理有限公司 信息披露负责人：朱戈宇 联系电话：８６２１－３８７９４９９９ 传真：８６２１－６８８８１１７０ 电子信箱：ＰＥＴＥＲ．ＺＨＵ＠ＪＰＭＦ－ＳＩＴＩＣＯ．ＣＯＭ （四）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”） 信息披露负责人：尹东 联系电话０１０－６７５９５００３ 传真：０１０－６６２７５８５３ 电子信箱：ＹＩＮＤＯＮＧ＠ＣＣＢ．ＣＮ （五）本基金信息披露指定报纸：《上海证券报》 《中国证券报》 《证券时报》 登载本基金半年报全文的基金管理人网址：ＷＷＷ．５１ＦＵＮＤ．ＣＯＭ 基金半年度报告置备地点：基金管理人、基金托管人的办公场所。 二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况 （一）财务指标 注：２００７年７月１日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”＝第２项／（第１项／第３项）。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 １、上投摩根成长先锋股票型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表 注：（１）本基金于２００６年９月２０日正式成立。 （２）本基金的业绩比较基准为：新华富时Ａ６００成长指数×８０％＋同业存款利率×２０％。 ２、上投摩根成长先锋股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：（１） 本基金于２００６年９月２０日正式成立，图示的时间段为２００６年９月２０日至２００８年６月３０日。 （２） 在正常情况下，本基金的资产配置比例为：股票投资比例为基金资产总值的７０－９５％，债券投资比例为基金资产总值的０－３０％，但现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。 （三）基金收益分配情况 无。 三、基金管理人报告 （一）基金管理人情况 上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于２００４年０５月１２日正式成立。公司由上海国际信托投资有限公司（２００７年１０月０８日更名为“上海国际信托有限公司”）与摩根富林明资产管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为１．５亿元人民币，注册地上海。截止２００８年６月底，公司管理的基金共有八只，均为开放式基金：上投摩根中国优势证券投资基金，于２００４年０９月１５日成立，首发规模为１，６６９，３０５，０３４．８８份；上投摩根货币市场基金，于２００５年０４月１３日成立，首发规模为９９１，３６０，５２２．７３份；上投摩根阿尔法股票型证券投资基金，于２００５年１０月１１日成立，首发规模为７６７，６２０，０８８．１５份；上投摩根双息平衡混合型证券投资基金，于２００６年０４月２６日成立，首发规模为６，４３５，７３８，９７７．５０份；上投摩根成长先锋股票型证券投资基金，于２００６年０９月２０ 日成立，首发规模为５，４８０，６９２，６１８．０４份；上投摩根内需动力股票型证券投资基金，于２００７年０４月１３日成立，首发规模为９，８８４，７９９，６０７．９８份；上投摩根亚太优势股票型证券投资基金，于２００７年１０月２２日成立，首发规模为２９，５７２，１６０，４３９．５３份；上投摩根双核平衡混合型证券投资基金，于２００８年５月２１日成立，首发规模为１，４２３，３１８，１３９．２０份。 （二）基金经理介绍 赵梓峰，１９７０年生，１５年证券从业经验，上海交通大学工学学士，历任渣打证券上海代表处研究员，法国兴业证券上海代表处研究员，元富证券上海代表处研究主管，凯基（北京）管理咨询公司研究主管，２００５年加入上投摩根基金管理有限公司，自２００７年３月２０日起任上投摩根成长先锋基金基金经理。 王振州：１９７６年出生，中原大学电子电机学士，企业管理硕士；６年证券从业经历，２００２年３月至２００４年５月任宝来证券国际金融集团高级研究员；２００４年５月至２００７年１月，任职于日盛证券投资信托股份有限公司，担任日盛美亚高科技基金及日盛小而美基金基金经理；２００７年１月至２００７年９月，任元大证券投资信托股份有限公司元大双盈基金基金经理。２００７年９月加入上投摩根基金管理有限公司，２００７年１１月２４日起任上投摩根成长先锋基金基金经理。 （三）基金运作合规性说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的有关规则和其他有关法律法规的规定，严格遵循《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，力求使公司成为“中国投资人的国际投资专家，国际投资人的中国投资专家”。 本报告期内，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 （四）基金经理报告 上半年的Ａ股市场从年初开始大幅单边下跌，到二季度在降低印花税和规范大小非减持的利好政策刺激下出现反弹，但随后又因为地震和高油价等因素打击下再创新低。从结构来看，周期性行业的下跌幅度远远大于市场平均水平，而医药、消费和通信等防御性行业跑赢市场。在上半年，我们的策略是回避周期性行业中不确定性越来越大的公司，及受通货膨胀负面影响加大的公司，持仓结构进一步向抗通胀型及弱周期性行业集中。和业绩比较基准相比，成长先锋上半年的净值表现略低于基准０．３０个百分点，主要原因是仓位高于比较基准中的股票权重。 展望下半年，我们认为在经历了近５０％跌幅之后，从估值角度看市场的投资安全边际正在增强，部分未来增长明确的行业和公司的估值已经具有吸引力。宏观经济增速在经历了前两年的两位数增长之后无疑会放缓，但是上半年大家担忧的通货膨胀预计也会逐步缓和。原油价格在冲高后开始回落，如果油价形成短期下降趋势的话，无疑会对中国的ＣＰＩ和ＰＰＩ的高位回落有很大的裨益。同时，国际大宗商品的价格将回落，会对相关行业和公司造成压力。因此，我们将继续坚定持有可靠增长的公司，回避未来增长存在很大不确定性的行业及公司。此外我们也将继续关注宏观调控节奏的转换和信贷松紧的趋势，以把握政策面对市场的影响。 （五）基金内部监察报告 报告期内，本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金份额持有人利益出发，由独立的监察稽核部门对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，推动内部控制机制的完善与优化，保证各项法规和管理制度的落实，发现问题及时提出建议并督促有关部门改进。 在本报告期内，本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面： （１）根据基金监管法律法规的重大变化，推动公司各部门完善制度建设和业务流程，并加强内部法规培训； （２）全面开展基金运作监察稽核工作，确保基金投资的合法合规。通过定期检查、不定期抽查等工作方法，完善内部控管，保证了成长先锋基金的合法合规运作，没有出现违规行为； （３）按照中国证监会的要求，在公司内部严格推行风险控制自我评估制度。通过各部门的参与和自我评估，明确了各部门的风险点，对控制不足的风险点，制订了进一步的控制措施； （４）根据监管部门的要求，完成与基金投资业务相关的定期监察报告，报送中国证监会和董事会； （５）制定了规范公司员工操守的有关规定，严格防范利益冲突。 公司自成立以来，各项业务运作正常，内部控制和风险防范措施逐步完善并积极发挥作用。成长先锋基金运作合法合规，保障了基金份额持有人的利益。我们将继续以风险控制为核心，提高内部监察工作的科学性和有效性，保障基金合规运作。 （六）公平交易制度执行情况 报告期内，本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易系统中缺省使用公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。 （七）本基金投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。 四、基金托管人报告 中国建设银行股份有限公司根据《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》和《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金托管协议》，托管上投摩根成长先锋股票型证券投资基金（以下简称成长先锋基金）。 本报告期，中国建设银行股份有限公司在成长先锋基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 本报告期，按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人－上投摩根基金管理有限公司在成长先锋基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 由成长先锋基金管理人－上投摩根基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。 五、财务会计报告（未经审计） １ 基金基本情况 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００６］第１８２号《关于同意上投摩根成长先锋股票型证券投资基金募集的批复》核准，由上投摩根基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集５，４８０，６４３，１９１．０７元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２００６）第１３０号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》于２００６年９月２０日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为５，４８０，６９２，６１８．０４份基金份额，其中认购资金利息折合４９，４２６．９７份基金份额。本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的７０％－９５％，债券及其它短期金融工具为０－３０％，并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金投资重点是具有高成长潜力的上市公司股票，８０％以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向。本基金的业绩比较基准为：新华富时Ａ６００成长指数Ｘ８０％＋同业存款利率Ｘ２０％。 本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于２００８年８月２７日批准报出。 ２ 财务报表的编制基础 本基金原以２００６年２月１５日以前颁布的企业会计准则、《金融企业会计制度》和《证券投资基金会计核算办法》（以下合称“原会计准则和制度”）、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》以及中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制财务报表。自２００７年７月１日起，本基金开始执行财政部于２００６年２月１５日颁布的企业会计准则（以下简称“企业会计准则”）和中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》。２００７年度财务报表为本基金首份按照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注４所列示的基金行业实务操作的规定编制的年度财务报表。 ２ 财务报表的编制基础（续） 在编制２００７年度财务报表时，２００６年９月２０日（基金合同生效日）至２００６年１２月３１日止期间以及２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间的相关数字已按照《企业会计准则第３８号―首次执行企业会计准则》的要求进行追溯调整，涉及的主要内容包括：将所持有的股票投资、债券投资和权证投资等划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值调整账面价值，且将原计入所有者权益的公允价值变动计入当期损益。 本财务报表所有报表项目已按照企业会计准则和《证券投资基金会计核算业务指引》重新列报。按原会计准则和制度列报的２００６年９月２０日（基金合同生效日）、２００６年１２月３１日和２００７年６月３０日的所有者权益，以及２００６年９月２０日（基金合同生效日）至２００６年１２月３１日止期间和２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间的净损益调整为按企业会计准则和《证券投资基金会计核算业务指引》列报的所有者权益及净损益的金额调节。 ３ 遵循企业会计准则的声明 本基金２００８年１月１日至２００８年６月３０日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００８年６月３０日的财务状况以及２００８年１月１日至２００８年６月３０日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 ４ 重要会计政策和会计估计 （Ａ）会计年度 本基金会计年度为公历１月１日起至１２月３１日止。比较财务报表的实际编制期间为２００７年１月１日至２００７年６月３０日。 （Ｂ）记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 （Ｃ）本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。自２００７年７月１日起，本基金执行新会计准则及中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、修改后的基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。本基金已按照《企业会计准则第３８号－首次执行企业会计准则》第五条至第十九条及其他相关规定，对２００７年１月１日起至２００７年６月３０日止期间（以下简称“２００７年上半年”）的财务报表予以追溯调整。 （Ｄ）本报告期内无重大会计差错。 ５ 主要税项 （Ａ）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 （Ｂ）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 （Ｃ）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。 （Ｄ）基金买卖股票于２００７年５月３０日之前按照０．１％的税率缴纳股票交易印花税，自２００７年５月３０日起至２００８年４月２３日止按０．３％的税率缴纳，自２００８年４月２４日起按照０．１％的税率缴纳。 （Ｅ）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 ６ 交易性金融资产 ７衍生金融资产 ８ 应收利息 ９ 应付交易费用 １０其他负债 １１实收基金 １２股票投资收益 １３债券投资收益 １４衍生工具收益 １５公允价值变动收益 １６其他收入 （Ａ）本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的２５％归入基金资产。 （Ｂ）本基金的转换费总额的２５％归入转出基金的基金资产。 １７交易费用 １８其他费用 １９重大关联方关系及关联交易 （Ａ）关联方 关联方名称 与本基金的关系 上投摩根基金管理有限公司（“上投摩根”） 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人、基金代销机构 上海国际信托有限公司 基金管理人的股东 摩根资产管理（英国）有限公司 基金管理人的股东 上海国际集团有限公司（“上海国际”） 基金管理人的最终控股公司 上海国际集团投资管理有限公司（“上海国际投资管理”） 受上海国际控制的公司 上海华东实业有限公司（“华东实业”） 受上海国际控制的公司 国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安”） 上海国际的全资子公司系国泰君安第一大 股东、基金代销机构 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （Ｂ）管理人报酬 支付基金管理人上投摩根基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。 本基金在本报告期内需支付基金管理人报酬１０１，８９６，２３６．２９元，其中已支付管理费８８，８５１，１３７．１４元，尚未支付的管理费余额为１３，０４５，０９９．１５元。本基金在２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间需支付的管理人报酬为８２，６１０，２４６．１２元，其中已支付管理费６８，１９６，４５９．３４元，未支付管理费１４，４１３，７８６．７８元。 （Ｃ）托管费 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。 本基金在本报告期内需支付托管费１６，９８２，７０５．９９元，其中已支付托管费１４，８０８，５２２．８０元，尚未支付的托管费余额为２，１７４，１８３．１９元。本基金在２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间需支付的托管费为１３，７６８，３７４．４１元，其中已支付托管费１１，３６６，０７６．５９元，未支付托管费２，４０２，２９７．８２元。 （Ｄ）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。基金托管人于２００８年６月３０日保管的银行存款余额为１，０６６，１９６，９８４．４１元，于２００７年６月３０日保管的银行存款余额为８９８，５４７，９４１．１５元。本报告期内由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为５，２００，８５５．３６元，在２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为２，２５１，９１０．０７元。 （Ｅ）与关联方通过银行间同业市场进行的债券交易 本基金在本年度与基金托管人中国建设银行通过银行间同业市场进行的债券交易如下： （Ｆ）关联方持有的基金份额 （Ｇ）通过国泰君安的交易席位的成交情况 ２０流通受限制不能自由转让的基金资产 （Ａ）流通受限制不能自由转让的股票 （１）基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起１２个月内不得转让。 本基金截至２００８年６月３０日止投资的流通受限制的股票情况如下： （２） 截至２００８年６月３０日止，本基金股票投资部分持有以下因未能按交易所信息披露的有关要求按时披露重要信息或因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，这些股票将在重要信息披露完成后或所公布事项的重大影响消除后并经交易所批准后复牌。 （Ｂ）本基金报告期末未持有流通受限制不能自由转让的债券 （Ｃ）本基金报告期末未持有流通受限制不能自由转让的权证 六、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 注：截至２００８年６月３０日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为９，５８６，２４４，７１２．３０元，基金份额净值为２．０１６３元，累计基金份额净值为２．０１６３元。 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于上投摩根基金管理有限公司网站的半年度报告正文 （四）报告期内股票投资组合的重大变动 １．累计买入价值超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细如下： ２．累计卖出价值超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细如下： ３．报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 ２００８年１月１日至２００８年６月３０日止期间 （五）报告期末按券种分类的债券投资组合 （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 （七）本基金本报告期末未持有资产支持证券 （八）本基金本报告期末未持有权证 本报告期内获得的权证明细如下： （九）投资组合报告附注 １、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 ２、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３、截至２００８年６月３０日，本基金的其他资产项目包括： ４、截至２００８年６月３０日，本基金持有的处于转股期的可转债明细如下： ５、报告期内基金管理人以自有资产投资本基金的情况： 基金管理人于２００８年３月７日通过代销机构申购本基金５４５万元人民币，申购费率为０．３％。 ６、因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 七、基金份额持有人户数、持有人结构 １、基金持有人信息 ２００８年６月３０日 ２、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况 ２００８年６月３０日 八、基金份额变动 （一）基金份额总额 注：本基金的基金合同生效日为２００６年９月２０日。 （二）报告期内基金份额变动情况 九、重要事项揭示 （一）基金份额持有人大会 报告期内没有召开基金份额持有人大会。 （二）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。 １、２００８年１月１日至２００８年６月３０日，上投摩根基金管理有限公司无重大人事变动。 ２、２００８年１月１日至２００８年６月３０日，中国建设银行资产托管部门无重大人事变动。 （三）诉讼事项 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 （四）基金投资策略的改变 报告期内无基金投资策略的改变。 （五）基金收益分配事项 报告期内无基金收益分配事项。 （六）会计师事务所 本半年度本基金未改聘审计的会计师事务所。 （七）基金管理人、托管人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形。 （八）本基金租用专用交易席位的情况 报告期内本基金通过各机构的交易席位的成交情况见下表： 注：１、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 ２、专用席位的选择标准：本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。 ３、专用席位的选择程序：研究部提交方案，由公司经营管理委员会批准。 ４、报告期内席位无增减变动。 （九）其他重要事项 一、基金管理人重要事项 １．２００８年１月１５日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金恢复日常申购及转入业务。 ２．２００８年１月２４日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加中国工商银行银行为代销机构。 ３．２００８年１月３０日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金投资山东黄金（６００５４７）非公开发行股票。 ４．２００８年２月１日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加民生银行为代销机构。 ５．２００８年３月７日，上投摩根基金管理有限公司运用公司固有资金通过代销机构申购本基金５４５万元人民币，申购费率为０．３％。 ６．２００８年３月１７日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金调整定期定额投资业务最低申购金额。 ７．２００８年３月２６日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加中信银行为代销机构。 ８．２００８年４月２２日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加平安银行为代销机构。 ９．２００８年４月２４日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加中银国际证券为代销机构。 １０．２００８年４月２５日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加兴业银行为代销机构。 １１．２００８年４月２８日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加 华夏银行为代销机构。 １２．２００８年５月１５日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加宁波银行为代销机构。 １３．２００８年６月３０日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加中国建银投资证券为代销机构。 上述公告均刊登于《上海证券报》、《证券时报》和《中国证券报》上。 二、基金托管人重要事项 １．２００８年５月６日，因工作变动，赵林先生辞去本行董事、副行长的职务； ２．２００８年５月１９日，本行第二届董事会第十次会议决议聘任朱小黄先生为本行副行长； ３．２００８年５月２７日，本行发布关于美国银行公司行使认购期权的公告，美国银行公司将根据与中央汇金投资有限责任公司于２００５年６月１７日签订的《股份及期权认购协议》行使认购期权； ４．２００８年６月１２日，本行股东大会选举辛树森女士为本行执行董事并经中国银行业监督管理委员会核准同意任职资格，于２００８年７月２１日起任职； ５．２００８年６月１３日，中国证券监督管理委员会核准本行投资托管服务部副总经理纪伟的高级管理人员任职资格。 十、备查文件目录 １、中国证监会批准上投摩根成长先锋股票型证券投资基金设立的文件； ２、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》； ３、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金托管协议》； ４、《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》； ５、基金管理人业务资格批件、营业执照； ６、基金托管人业务资格批件和营业执照。 存放地点：基金管理人或基金托管人处。 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根基金管理有限公司 ２００８年８月２７日 |
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