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| 上投摩根阿尔法基金 2008?半年度报告摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-27] 证券时报 |
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基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国 建设银行股份有限公司 送出日期：2008年8月27日 重要提示： 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年８月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 一、基金简介 （一）、基金概况 基金名称：上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 基金简称：阿尔法 交易代码：３７７０１０ 基金运作方式：契约型开放式基金 基金合同生效日：２００５年１０月１１日 报告期末基金份额总额：２，１４０，４１４，４２５．２２份 （二）、基金投资概况 １、基金投资目标： 本基金采用哑铃式投资技术（ＢＡＲＢＥＬＬ ＡＰＰＲＯＡＣＨ），同步以“成长”与“价值”双重量化指标进行股票选择。在基于由下而上的择股流程中，精选个股，纪律执行，构造出相对均衡的不同风格类资产组合。同时结合公司质量、行业布局、风险因子等深入分析，对资产配置进行适度调整，努力控制投资组合的市场适应性，以求多空环境中都能创造超越业绩基准的主动管理回报。 ２、投资策略： 本基金充分借鉴摩根富林明资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术，依据中国资本市场的具体特征，引入集团在海外市场成功运作的“ＤＹＮＡＭＩＣ ＦＵＮＤ”基金产品概念。具体而言，本基金将以量化指标分析为基础，通过严格的证券选择，积极构建并持续优化“哑铃式”资产组合，结合严密的风险监控，不断谋求超越业绩比较基准的稳定回报。 ３、业绩比较基准 ８０％×新华富时Ａ全指＋２０％×同业存款利率。 新华富时Ａ全指以沪深两市上市的Ａ股股票为选样基础，根据流动性标准、可投资标准、以及受影响的股票标准进行初步筛选，形成合格样本股集合；在合格样本股集合上，按照总市值排序，选取累积市值前９５％的公司形成最终指数样本股集合；按照可投资股本进行加权形成最终指数。作为衡量股市走向的基准，新华富时Ａ全指能够比较全面的反映国内Ａ股市场的总体趋势。由于本基金贯彻由下而上、精选个股的投资策略，力求在全市场优选品种，构建相对均衡的风格类资产组合，同时根据本基金防御性资产的配置特征，选择上述业绩比较基准可以比较客观的反映本基金投资运作水平，并如实反映本基金的风险收益特征。 ４、风险收益特征： 本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。 （三）、基金管理人名称：上投摩根基金管理有限公司 信息披露负责人：朱戈宇 联系电话：８６２１－３８７９４９９９ 传真：８６２１－６８８８１１７０ 电子信箱：ＰＥＴＥＲ．ＺＨＵ＠ＪＰＭＦ－ＳＩＴＩＣＯ．ＣＯＭ （四）、基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”） 信息披露负责人：尹东 联系电话：０１０－ ６７５９５００３ 传真：０１０－６６２７５８５３ 电子信箱：ＹＩＮＤＯＮＧ＠ＣＣＢ．ＣＮ （五）本基金信息披露指定报纸：《上海证券报》 《中国证券报》 《证券时报》 登载半年度报告正文的管理人互联网网址：ＷＷＷ．５１ＦＵＮＤ．ＣＯＭ 半年度报告置备地点：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０层 二、主要财务指标及基金净值表现 （一）、主要财务指标 ２００７年７月１日基金执行企业会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”和“加权平均净值收益率”名称分别调整为“加权平均份额本期利润”和“加权平均净值利润率”，计算方法在原“加权平均基金份额本期净收益”和“加权平均净值收益率”公式的基础上将分子改为本期利润，原“期末可供分配收益”和“期末可供分配份额收益”名称分别调整为“期末可供分配利润”和“期末可供分配份额利润”。 （二）、基金净值表现 １、上投摩根阿尔法股票型基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表 注：（１）基金整体业绩比较基准＝８０％×新华富时中国Ａ全指数＋２０％×同业存款利率。 （２）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ２、上投摩根阿尔法股票型基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：（１）本基金于２００５年１０月１１日正式成立，图示的时间段为２００５年１０月１１日至２００８年６月３０日。 （２ ） 在正常情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的６０－９５％，其它为５－４０％，并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 三、基金管理人报告 （一）、基金管理人情况 上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于２００４年０５月１２日正式成立。公司由上海国际信托投资有限公司（２００７年１０月０８日更名为“上海国际信托有限公司”）与摩根富林明资产管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为１．５亿元人民币，注册地上海。截止２００８年６月底，公司管理的基金共有八只，均为开放式基金：上投摩根中国优势证券投资基金，于２００４年０９月１５日成立，首发规模为１，６６９，３０５，０３４．８８份；上投摩根货币市场基金，于２００５年０４月１３日成立，首发规模为９９１，３６０，５２２．７３份；上投摩根阿尔法股票型证券投资基金，于２００５年１０月１１日成立，首发规模为７６７，６２０，０８８．１５份；上投摩根双息平衡混合型证券投资基金，于２００６年０４月２６日成立，首发规模为６，４３５，７３８，９７７．５０份；上投摩根成长先锋股票型证券投资基金，于２００６年０９月２０ 日成立，首发规模为５，４８０，６９２，６１８．０４份；上投摩根内需动力股票型证券投资基金，于２００７年０４月１３日成立，首发规模为９，８８４，７９９，６０７．９８份；上投摩根亚太优势股票型证券投资基金，于２００７年１０月２２日成立，首发规模为２９，５７２，１６０，４３９．５３份；上投摩根双核平衡混合型证券投资基金，于２００８年５月２１日成立，首发规模为１，４２３，３１８，１３９．２０份。 （二）、基金经理介绍 基金经理孙延群，男，１９６８年出生，硕士学历，中国注册会计师，１１年证券从业经验。１９９２年进入哈尔滨飞机制造公司；１９９７年至２００３年间，分别在中兴信托投资有限公司上海证券管理总部及平安证券有限责任公司担任行业分析师；２００３年３月进入景顺长城基金管理有限公司，任景顺长城内需增长基金的基金经理；２００５年６月加入上投摩根基金管理有限公司投资管理部，从２００５年１１月起担任上投摩根阿尔法基金的基金经理，负责阿尔法基金的投资工作；并从２００７年４月起同时担任上投摩根内需动力股票型证券投资基金的基金经理。 周晓文，同济大学硕士，普渡大学德国分校ＭＢＡ；６年证券从业经历，曾任安达信咨询公司行业分析员，上海证券有限责任公司研究部副经理；２００４年加入上投摩根基金管理有限公司，担任投资管理部资深研究员、阿尔法基金助理基金经理。 （三）、基金运作合规性说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的有关规则和其他有关法律法规的规定，严格遵循《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金合同》，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，力求使公司成为“中国投资人的国际投资专家，国际投资人的中国投资专家”。 本报告期内，阿尔法基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 （四）、基金经理报告 ０８年上半年，中国资本市场在外部宏观经济下行、内部宏观调控经济高位向下调整、ＣＰＩ／ＰＰＩ持续走高以及货币政策从紧等诸多因素的共同作用下连续下跌。无论经济学家还是分析师都对未来经济持续悲观，通胀、经济减速成为了所有人的一致担忧，资本市场也充分体现了这种悲观气氛，Ａ股成为了全球跌幅最大的市场之一，市场平均估值水平迅速下降，不少板块和优质公司的估值都与国际接轨，已经进入长期投资价值区间。 上半年，阿尔法的业绩大幅战胜了基准４．９７个百分点，主要是在年初就调整了组合结构，坚持重配增长预期明确的抗周期行业板块，提高了组合的防御性，在市场调整后适度增持了周期性行业，提高了组合的均衡性。 无疑中国经济和海外经济的联动性正在提高，我们的经济需要转型，产业需要升级，市场估值已经较充分体现了对转型期经济的担忧；同时我们也看到ＣＰＩ开始下行、ＰＰＩ正在逐步见顶、资源价格体系将会逐步理顺。我们认为在对不同行业和公司景气度判断的基础上把握公司业绩更为重要，个股表现将会基于基本面的不同而进一步分化。 原材料价格高位、出口压力加大、宏观政策的不确定性、对企业盈利预测下调等影响因素仍然会对市场迅速恢复信心有一定的制约作用，市场将在价值投资和趋势投资之间逐步徘徊走稳。在未来一段时间，我们继续投资稳定高增长行业和行业景气度向上的有定价能力的优势公司，并且关注未来的政策取向对周期性行业的实际影响。 （五）基金内部监察报告 报告期内，本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金份额持有人利益出发，由独立的监察稽核部门对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，推动内部控制机制的完善与优化，保证各项法规和管理制度的落实，发现问题及时提出建议并督促有关部门改进。 在本报告期内，本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面： （１）根据基金监管法律法规的重大变化，推动公司各部门完善制度建设和业务流程，并加强内部法规培训； （２）全面开展基金运作监察稽核工作，确保基金投资的合法合规。通过定期检查、不定期抽查等工作方法，完善内部控管，保证了阿尔法基金的合法合规运作，没有出现违规行为； （３）按照中国证监会的要求，在公司内部严格推行风险控制自我评估制度。通过各部门的参与和自我评估，明确了各部门的风险点，对控制不足的风险点，制订了进一步的控制措施； （４）根据监管部门的要求，完成与基金投资业务相关的定期监察报告，报送中国证监会和董事会； （５）制定了规范公司员工操守的有关规定，严格防范利益冲突。 公司自成立以来，各项业务运作正常，内部控制和风险防范措施逐步完善并积极发挥作用。阿尔法基金运作合法合规，保障了基金份额持有人的利益。我们将继续以风险控制为核心，提高内部监察工作的科学性和有效性，保障基金合规运作。 （六）公平交易制度执行情况 报告期内，本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易系统中缺省使用公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。 （七）本基金投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 四、基金托管人报告 中国建设银行股份有限公司根据《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金合同》和《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金托管协议》，托管上投摩根阿尔法股票型证券投资基金（以下简称阿尔法基金）。 本报告期，中国建设银行股份有限公司在阿尔法基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 本报告期，按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人－上投摩根基金管理有限公司在阿尔法基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人。基金管理人在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。 由阿尔法基金管理人－上投摩根基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。 五、财务会计报告（未经审计） 六、２００８年上半年度财务报表附注 １ 基金基本情况 上投摩根阿尔法股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００５］第１５５号《关于同意上投摩根阿尔法股票型证券投资基金设立的批复》核准，由上投摩根富林明基金管理有限公司（后更名为“上投摩根基金管理有限公司”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集７６７，３１９，３０８．５７元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２００５）第１５０号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金合同》于２００５年１０月１１日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为７６７，６２０，０８８．１５份基金份额，其中认购资金利息折合３００，７７９．５８份基金份额。本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。在正常情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的６０－９５％，其它为５－４０％，并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为：新华富时Ａ全指Ｘ８０％＋同业存款利率Ｘ２０％。 本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于２００８年８月２５日批准报出。 ２财务报表的编制基础 自２００７年７月１日起，本基金执行新会计准则及中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、修改后的基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实 务操作的有关规定。本基金已按照《企业会计准则第３８号－首次执行企业会计准则》第 五条至第十九条及其他相关规定，对２００７年１月１日起至２００７年６月３０日止期间（以下简 称“２００７年上半年”）的财务报表予以追溯调整。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 ３ 遵循企业会计准则的声明 本基金２００８年上半度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００８年６月３０日的财务状况以及２００８年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 ４ 重要会计政策和会计估计 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 本报告期内无重大会计差错。 ５ 主要税项 （Ａ）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 （Ｂ）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 （Ｃ）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。 （Ｄ）基金买卖股票于２００８年４月２４日之前按照０．３％的税率缴纳股票交易印花税，自２００８年４月２４日起按０．１％的税率缴纳。 （Ｅ）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 ６ 重大关联方关系及关联交易 （Ａ）关联方 关联方名称 与本基金的关系 上投摩根基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人、基金代销机构 上海国际信托有限公司（“上国投”） 基金管理人的股东 摩根资产管理（英国）有限公司 基金管理人的股东 上海国际集团有限公司（“上海国际”） 基金管理人的最终控股公司 国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安”） 关联方“上海国际”的全资子公司为国泰君 安第一大股东、基金代销机构 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 单位：人民币元 （Ｂ）管理人报酬 支付基金管理人上投摩根基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。 本基金在本会计期间需支付管理人报酬９０，０９２，３８０．０１元。（２００７年上半年度：５２，１５２，６３２．０８元） （Ｃ）托管费 支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。 本基金在本会计期间需支付托管费１５，０１５，３９６．７１元。（２００７年上半年度：８，６９２，１０５．３５元） （Ｄ）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于２００８年６月３０日保管的银行存款余额为５０１，０９９，１８９．６８元（２００７年６月３０日：６６９，６７５，４７０．９３元）。本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为５，４８０，２１０．１８元（２００７年上半年度：２，９７７，２４１．１０元）。 （Ｅ）与关联方通过银行间同业市场进行的债券交易 本基金在本报告期内与基金托管人中国建设银行通过银行间同业市场进行的债券交易如下： 单位：人民币元 （Ｆ） 由关联方持有的基金份额 ７ 交易性金融资产 单位：人民币元 本报告期内本基金所投资的股票中，无因股权分置改革而获得非流通股股东支付现金对价的情况。 ８ 衍生金融资产 单位：人民币元 ９ 应收利息 单位：人民币元 １０ 应付交易费用 单位：人民币元 １１ 其他负债 单位：人民币元 １２ 实收基金 ２００８年上半年度 １３ 股票投资收益／（损失） 单位：人民币元 本基金于本报告期内未获得股权分置改革中由非流通股股东支付的现金对价。 １４ 债券投资收益／（损失） 单位：人民币元 １５ 衍生工具收益 单位：人民币元 １６ 公允价值变动收益 单位：人民币元 １７ 其他收入 单位：人民币元 （Ａ）本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的２５％归入基金资产。 （Ｂ）本基金的转换费总额的２５％归入转出基金的基金资产。 １８ 交易费用 单位：人民币元 １９ 其他费用 单位：人民币元 ２０ 收益分配 ２００８年上半年度无基金收益分配 ２１ 流通受限制不能自由转让的基金资产 （Ａ）流通受限制不能自由转让的股票 （１）基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起１２个月内不得转让。 本基金截至２００８年６月３０日止投资的流通受限制的股票情况如下： （２）截至２００８年６月３０日止，本基金股票投资部分持有以下因未能按交易所信息披露的有关要求按时披露重要信息或因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，这些股票将在重要信息披露完成后或所公布事项的重大影响消除后并经交易所批准后复牌。 （Ｂ）流通受限制不能自由转让的债券 本基金截至２００８年６月３０日止未持有因认购新发或增发而流通受限制的债券情况。 （Ｃ）流通受限制不能自由转让的衍生金融资产 本基金截至２００８年６月３０日止未持有因认购新发或增发而流通受限制的衍生金融资产情况。 七、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 截至２００８年０６月３０日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金资产净值为９，４０２，９０８，７９０．００元，基金份额净值为４．３９３０元，累计基金份额净值为４．４３３０元。其资产组合情况如下： （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ２００８年６月３０日 （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ２００８年６月３０日 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于上投摩根基金管理有限公司网站的半年度报告正文 （四）报告期内股票投资组合的重大变动 １． 报告期内累计买入前２０名的股票明细如下： ２． 报告期内累计卖出前２０名的股票明细如下： ３． 报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 ２００８年１月１日至２００８年６月３０日止 （五）报告期末按券种分类的债券投资组合 ２００８年６月３０日 （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ２００８年６月３０日 （七）资产支持证券投资明细 无 （八）投资组合报告附注 １、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 ２、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３、截至２００８年６月３０日，本基金的其他资产项目包括： ４、截至２００８年６月３０日，本基金未持有处于转股期的可转债。 ５、本基金本报告期曾持有权证及报告期末权证投资情况如下： ６、本公司未动用自有资金投资阿尔法基金。 八、基金份额持有人户数、持有人结构 （一）基金持有人信息 ２００８年６月３０日 （二）期末本公司从业人员投资本基金的情况 ２００８年６月３０日 九、基金份额变动 （一）、基金份额总额 注：２００５年１０月１１日（基金成立日）为基金合同生效日 （二）、报告期内基金份额变动情况 ２００８年１月１日至２００８年６月３０日止期间 十、重要事项揭示 （一）、基金份额持有人大会 本报告期内没有召开基金份额持有人大会。 （二）基金管理人重大人事变动。 ２００８年１月１日至２００８年６月３０日，上投摩根基金管理有限公司无重大人事变动。 （三）、诉讼事项 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 （四）、基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 （五）、基金收益分配事项 本报告期内无基金收益分配事项。 （六）、基金管理人、托管人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 本报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形。 （七）、基金托管人重大事项 ２００８年１月１日至２００８年６月３０日，本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下： １、２００８年５月６日，因工作变动，赵林先生辞去本行董事、副行长的职务； ２、２００８年５月１９日，本行第二届董事会第十次会议决议聘任朱小黄先生为本行副行长； ３、２００８年５月２７日，本行发布关于美国银行公司行使认购期权的公告，美国银行公司将根据与中央汇金投资有限责任公司于２００５年６月１７日签订的《股份及期权认购协议》行使认购期权； ４、２００８年６月１２日，本行股东大会选举辛树森女士为本行执行董事并经中国银行业监督管理委员会核准同意任职资格，于２００８年７月２１日起任职； ５、２００８年６月１３日，中国证券监督管理委员会核准本行投资托管服务部副总经理纪伟的高级管理人员任职资格。 （八）、本基金租用专用交易席位的情况 截止２００８年６月３０日本基金通过各机构的交易席位的成交情况见下表： 注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 专用席位的选择标准：本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。 专用席位的选择程序：研究部提交方案，由公司经营管理委员会批准。 本报告期内无新增或注销券商席位。 （九）、其他重要事项 １． ２００８年１月１７日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金暂停申购及转入业务。 ２． ２００８年１月２５日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金增加北京银行为代销机构。 ３． ２００８年１月３０日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金投资山东黄金（６００５４７）非公开发行股票的公告。 ４． ２００８年２月１日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金增加民生银行为代销机构。 ５． ２００８年３月１７日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金调整定期定额投资业务最低申购金额。 ６． ２００８年３月２６日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金增加中信银行为代销机构。 ７． ２００８年４月２２日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金增加平安银行为代销机构。 ８． ２００８年４月２４日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金增加中银国际证券为代销机构。 ９． ２００８年４月２８日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金增加 华夏银行为代销机构。 １０．２００８年５月１５日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金增加宁波银行为代销机构。 １１．２００８年５月１７日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金恢复日常申购及转换转入业务。 １２．２００８年６月３０日，上投摩根阿尔法股票型证券投资基金增加中国建银投资证券为代销机构。 上述公告均刊登于《上海证券报》、《证券时报》和《中国证券报》上。 十一、备查文件目录 １． 中国证监会批准上投摩根阿尔法股票型证券投资基金设立的文件； ２． 《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金合同》； ３． 《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金托管协议》； ４． 《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》； ５． 基金管理人业务资格批件、营业执照； ６． 基金托管人业务资格批件和营业执照。 存放地点：基金管理人或基金托管人处。 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根基金管理有限公司 ２００８年８月２７日 |
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