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| 普丰基金2008?半年度报告摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-27] 证券时报 |
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重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年８月１３日复核了本报告中的财务指标、基金净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告期中的财务资料未经审计。 一、基金简介 （一）基金简称： 基金普丰 交易代码：１８４６９３ 基金运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：１９９９ 年７ 月１４ 日 报告期末基金份额总额： ３０亿份 基金合同存续期：至２０１４ 年７ 月１４ 日止 基金份额上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 上市日期：１９９９ 年７ 月３０ 日 （二）基金投资目标：导入指数化投资概念，增加投资广度，分散投资风险，同时贯彻绩优、成长 的选股原则。通过指数化投资和优化组合投资两种模式的积极结合，实现风险与收益的有效平衡，力争使基金取得超过市场平均收益率以上的投资收益，实现基金财产的长期稳定增值。 基金投资策略： 本基金将指数化投资与优化组合投资有机结合，在进一步分散风险的同时， 积极投资绩优股和成长股，将基金财产按一定比例分为指数化投资部分、债券投资部分和优化组合投资部分，力争在降低风险的同时，实现基金财产增值。 （三）基金管理人 法定名称：鹏华基金管理有限公司 信息披露负责人：程国洪 联系电话：０７５５－８２０２１１８６ 传真：０７５５－８２０２１１２６ 电子邮箱：ＰＨ＠ＭＡＩＬ．ＰＨＦＵＮＤ．ＣＯＭ．ＣＮ （四）基金托管人 法定名称：中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人：蒋松云 联系电话：（０１０）６６１０６９１２ 传真：（０１０）６６１０６９０４ 电子邮箱： ＣＵＳＴＯＤＹ＠ＩＣＢＣ．ＣＯＭ．ＣＮ （五）信息披露 登载半年度报告正文的管理人互联网网址：ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＰＨＦＵＮＤ．ＣＯＭ．ＣＮ 基金半年度报告置备地点：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层鹏华基金管理有限公司 北京市西城区复兴门内大街５５号中国工商银行股份有限公司 二、主要财务指标及基金净值表现（未经审计） （一）财务指标 单位：人民币元 提示：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金的交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）、基金净值表现 １、本基金历史各时间段基金份额净值增长率 注：基金合同中未规定业绩比较基准。 ２、本基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况走势图 三、基金管理人报告 （一）基金管理人简介 鹏华基金管理有限公司成立于１９９８年１２月２２日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券有限责任公司、欧利盛金融集团（ＥＵＲＩＺＯＮ ＦＩＮＡＮＣＩＡＬ ＧＲＯＵＰ）、深圳市北融信投资发展有限公司组成。公司性质为中外合资企业。公司原注册资本８，０００万元人民币，后于２００１年９月完成增资扩股，增至１５，０００万元人民币。 公司目前管理两只封闭式基金、九只开放式基金和六只社保组合。伴随着中国证券市场的发展壮大，面对中国入世后的机遇和挑战，身处中国基金业高速发展的历史时刻，鹏华基金管理有限公司将在进一步提高基金管理水平、完善市场服务体系、新业务开发、国际合作等多方面加快步伐，努力进取，继续诚实信用、勤勉尽责地为广大基金投资者服务，为中国基金业的健康发展做出应有贡献。 （二）基金经理简历 高晓琴女士，硕士，８年证券从业经验，２００７年８月至今担任基金普丰基金经理。曾在长城证券有限责任公司研究所任商贸旅游行业研究员、交通运输行业研究员、宏观策略部经理。２００５年５月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，２００６年担任鹏华基金管理有限公司研究总监助理，２００６年１０月起担任普丰证券投资基金和鹏华行业成长证券投资基金基金经理助理。高晓琴女士具备基金从业资格。 本报告期内本基金基金经理未发生变动。 （三）基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及《普丰证券投资基金基金合同》的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，普丰证券投资基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 （四）投资策略和业绩表现说明 ２００８年上半年，本基金份额净值１．１５５４元，累计净值２．９２４４元，比２００７年底减少 ０．２２５２ 元，净值增长率为－３６．７０％ ，同期上证指数和深圳综指跌幅分别为－４８．００％和－４５．１９％，本基金上半年表现超越了指数。 上半年本基金的配置重点主要在金融、医药、机械、金属非金属、煤炭等行业，整体配置相对均衡。２００８年上半年证券市场受到了美国次贷危机、雪灾、油价高企、地震、国内宏观调控等不利因素的影响，同时由于估值偏高，指数呈现出持续下跌趋势，不断走低。从经济周期看 ，我国进入了增速趋缓阶段，同时面临全球高通胀的局面。从资金供求面看，紧缩的货币政策导致市场资金供给偏紧，同时，大小非的解禁又使得证券市场供给增加，短期内供求失衡；从企业盈利前景看，在下游需求放缓和成本上升的双重压力下，利润增速也面临下降的风险；从估值上看，Ａ股市场股票估值也有回归合理性的要求。因此，股指的下跌是多方面因素导致。尽管我们判断出证券市场所面临的风险，但是市场的下跌速度仍超出我们的预期，减仓幅度不够大，致使基金净值表现不如人意。 （五） 市场展望 展望下半年，虽然世界经济以及国内经济增速下降的趋势没有改变，不过０８年我国经济形势依然良好，国内通货膨胀率将会逐渐回落，通胀压力减小，在市场估值进入合理区域后，下半年Ａ 股市场将会重拾信心，回归理性。我们将采用积极的防御策略，看好下游行业，如医药、食品饮料、零售、生物制品、铁路运输等行业，回避中游行业。同时，我们也积极关注由于价格体制改革预期下行业盈利有可能上调的行业，以及节能环保等主题投资。本基金将继续做好上市公司基本面研究，扩大选股范围，深入挖掘企业的未来投资价值，争取给投资者更为丰厚的回报。 （六）公平交易执行情况、业绩比较及异常交易行为说明 本报告期内： （１） 本基金管理人旗下基金严格按照公平交易法规及公司相关制度的规定执行了公平交易，未发生违反公平交易规定的行为； （２） 本基金管理人旗下共有１１只公募基金，除鹏华货币市场基金、普天债券基金、丰收债券基金（基金合同生效未满两个月）三只固定收益类基金外，其余八只基金分别为封闭式基金、股票型基金和混合型基金，其相互间投资风格不存在相同或类似的情况。除三只固定收益类基金外的八只基金最近６个月收益率相互间最大的差异为６．０４％，分析其差异原因，本基金管理人认为，主要因本报告期间市场波动幅度较大，系统性风险凸显，各基金的仓位控制是决定不同基金之间业绩差异的主要因素。 （３）本基金未发生任何违法违规并对基金财产造成损失的异常交易行为。 四、基金托管人报告 ２００８年上半年，本托管人在对普丰证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 ２００８年上半年，普丰证券投资基金的管理人―――鹏华基金管理有限公司在普丰证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在所有重要方面的运作严格按照有关法律法规、基金合同的规定进行。 本托管人依法对鹏华基金管理有限公司在２００８年上半年所编制和披露的普丰证券投资基金半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 中国工商银行股份有限公司资产托管部 ２００８年 ８月 １３ 日 五、基金财务会计报告（未经审计） （一）基金会计报告书 １、普丰证券投资基金本报告期末及前一年度末的比较式资产负债报表 单位：人民币元 附注：２００８年６月３０日基金份额净值 １．１５５４ 元，基金份额总额 ３０亿份。 ２００７年１２月３１日基金份额净值 ３．１４９６ 元，基金份额总额 ３０亿份。 ２、普丰证券投资基金本报告期及上年度可比期间的比较式基金利润表 单位：人民币元 ３、普丰证券投资基金本报告期及上年度可比期间的比较式所有者权益变动表 单位：人民币元 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 （二）会计报表附注 １、本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计除下述第（２）项变更外与上年度会计报表相一致 （１）自２００７年７月１日起，本基金执行新会计准则及中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、修改后的基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。本基金已按照《企业会计准则第３８号－首次执行企业会计准则》第五条至第十九条及其他相关规定，对２００７年１月１日起至２００７年６月３０日止期间（以下简称“２００７年上半年”）的财务报表予以追溯调整。 （２）根据财政部、国家税务总局《财政部、国家税务总局关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》规定，从２００８年４月２４日起，将证券（股票）交易印花税税率由３‰调整为１‰。 ２、重大会计差错的内容和更正金额 本期没有重大会计差错。 ３、关联方关系及交易 （１） 关联方关系 （２）基金各关联方投资本基金的情况 Ａ．基金管理人投资情况 Ｂ．基金管理人主要股东及其控制的机构投资情况 （３）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于２００８年６月３０日保管的银行存款余额为 ３１６，１０５，７０６．１６ 元（２００７年６月３０日：４３，７３６，５６８．９０ 元）。２００８年上半年由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为２，０６９，１１７．０６元（２００７年上半年： ２，２９７，３９１．４７元）。 （４）本基金参与关联方承销证券的情况 本基金投资、持有关联方承销的证券符合相关法律法规及中国证监会的规定，并依法进行了信息披露。 （５）关联方交易，下列关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 Ａ．通过关联方席位进行的交易，本交易是通过与关联方签订的证券交易席位租用协议进行，该协议按照与一般证券公司签订的协议条款订立。 注：本基金２００８年上半年、２００７年上半年未通过关联方发生债券回购投资交易。 Ｂ．通过关联方席位交易支付的佣金 注：佣金的计算公式 上海证券交易所的交易佣金＝买（卖）成交金额×１‰－买（卖）经手费－买（卖）证管费 深圳证券交易所的交易佣金＝买（卖）成交金额×１‰－买（卖）经手费 （佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。） Ｃ．从关联方获得的服务说明 本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易席位租用协议》。根据协议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。 Ｄ．关联方报酬 Ａ、管理人报酬 支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为１．２５％，逐日计提，按月支付。日管理费＝前一日基金资产净值×１．２５％÷当年天数。截止至２００８年６月３０日共需支付基金管理人报酬人民币４１，２９４，９１１．１２元。２００７年上半年本基金共支付基金管理人报酬４１，６９７，２２５．８６元。 Ｂ、托管费 支付基金托管人中国 建设银行股份有限公司的托管费年费率为０．２５％，逐日计提，按月支付。日托管费＝前一日基金资产净值×０．２５％÷当年天数。截止至２００８年６月３０日共需支付基金托管人报酬人民币８，２５９，３２２．２９元。２００７年上半年本基金共支付基金托管人报酬８，３３９，４４５．１９ 元。 Ｅ．与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易 与关联方之间通过银行间市场进行的债券（含回购）交易，该类交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立。 ４、本报告期末流通转让受限制的基金资产 （１）因认购新发或增发证券而于期末持有的流通受限证券 Ａ． 因认购新发或增发股票而于期末持有的流通受限股票明细如下： Ｂ． 本报告期末本基金没有持有因认购新发或增发债券而于期末流通受限的债券。 （２）期末持有的暂时停牌股票 （３）期末债券正回购交易中作为质押的债券 截止２００８年６月３０日止，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，也没有从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 ５、截止２００８年６月３０日止，本报告期内本基金没有进行买断式逆回购交易。 ６、金融工具风险及管理 （１）风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人致力于全面内部控制体系的建设。本基金管理人建立了从董事会层面到各业务部门的风险管理组织架构。在董事会下设风险控制和合规审计委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项；督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告；在公司经营管理层面设立风险管理会议，由各业务部门负责人参加，定期对业务过程中潜在和存在的风险进行检讨，并及时采取控制措施；在公司内部设立独立的监察稽核部，专职负责对基金管理人各部门、各业务的风险控制情况进行督促和检查，并适时提出整改建议。公司金融工程部下设风险与绩效评估小组，运用先进风险评估系统，对公司旗下各投资组合的风险指标进行量化评估并及时预警。 （２）信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的１０％，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的１０％。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险。 （3） 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在会计报表中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，在符合本基金投资范围限制比例的前提下，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日基本为三个月以内且不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 （４）市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。 Ａ．市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的８０％，投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的２０％。于２００８年６月３０日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下： 注：本基金是封闭式基金，基金合同中未规定业绩比较基准，所以ＢＥＴＡ系数计算所采用的基准（中信标普Ａ股 综合指数涨跌幅Ｘ８０％＋中信标普国债指数涨跌幅Ｘ２０％）是自定的。 本基金以“中信标普Ａ股综合指数涨跌幅Ｘ８０％＋中信标普国债指数涨跌幅Ｘ２０％”为基础衡量市场价格风险。于２００８年６月３０日，若“中信标普Ａ股综合指数涨跌幅Ｘ８０％＋中信标普国债指数涨跌幅Ｘ２０％”上升５％且其他市场变量保持不变，本基金资产净值将相应增加约１．５０亿元（２００７年１２月３１日：３．３９亿元）；反之，若“中信标普Ａ股综合指数涨跌幅Ｘ８０％＋中信标普国债指数涨跌幅Ｘ２０％”下降５％且其他市场变量保持不变，本基金资产净值则将相应下降约１．５０亿元（２００７年１２月３１日：３．３９亿元）。 Ｂ．利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 单位：人民币元 单位：人民币元 于２００８年６月３０日，若市场利率下降２５个基点且其他市场变量保持不变，本基金资产净值将相应增加约１２４．３１万元（２００７年１２月３１日：４０７．５９万元）；反之，若市场利率上升２５个基点且其他市场变量保持不变，本基金资产净值则将相应下降约１２３．６９万元（２００７年１２月３１日：４０５．３８万元）。 Ｃ．外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 ７、本基金因首次执行新会计准则而调整原报表相关项目的过程 本财务报表为本基金首份按照企业会计准则编制的半年度财务报表。２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间的相关数字已按照《企业会计准则第３８号―首次执行企业会计准则》的要求进行追溯调整，所有报表项目已按照本财务报表的披露方式进行了重分类。 按原会计准则和制度列报的２００７年６月３０日的所有者权益，以及２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间的净损益调整为按企业会计准则列报的所有者权益及净损益的调节过程列示如下： 单位：人民币元 根据上述追溯调整，按原会计准则和制度直接记入所有者权益下“未实现利得／（损失）”科目的投资估值增值／（减值）净变动现按企业会计准则在利润表中的“公允价值变动收益／（损失）”科目中核算。于会计期末，按原会计准则和制度列示于所有者权益下“未实现利得／（损失）”科目中的全部余额，现按企业会计准则包含于“未分配利润／（累计亏损）”科目中。 六、基金投资组合报告 （一）本报告期末基金资产组合情况 （二）本报告期末按行业分类的股票投资组合 １． 积极股票投资组合 ２．指数股票投资组合 （三）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的积极投资和指数投资的各前五名股票明细 １、积极投资前五名股票明细 ４ 指数投资前五名股票明细 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＰＨＦＵＮＤ．ＣＯＭ．ＣＮ的半年度报告正文。 （四）报告期内股票投资组合的重大变动 １、累计买入价值超出期初基金资产净值２％或者前２０名股票明细如下： ２、累计卖出价值超出期初基金资产净值２％或者前２０名股票明细如下： ３、报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 （五）本报告期末按券种分类的债券投资组合 （六）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 （七）投资组合报告附注 １、报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 ２、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。（指数投资部分不受备选股票库限制） ３、其他资产构成 4 本报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券，也没有投资资产支持证券。 5 本基金权证投资情况及本报告期末本基金持有权证情况 本基金投资、持有权证的金额、比例等符合相关法律法规及中国证监会的相关规定。 七、基金份额持有人结构 （一）本报告期末基金份额持有人信息 （二）本报告期末基金份额场内前十名份额持有人 八、重大事项揭示 （一） 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 （二） 本基金管理人（以下简称“本公司”）、托管人的重大人事变动： １、本基金管理人的重大人事变动情况 （１）经本公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，同意孙煜扬先生辞去本公司总裁职务，同意由邓召明先生担任本公司总裁。上述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可［２００８］１２２号文核准并于２００８年２月１日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公告。 （２）经本公司第三届董事会第三十次会议审议，同意曹毅先生拟任公司副总经理，有关高级管理人员任职资格申请材料已于２００８年６月上报中国证监会核准。目前曹毅先生高级管理人员任职资格已经中国证券监督管理委员会证监许可［２００８］１０１５号文核准。 ２、本基金托管人－－－中国工商银行股份有限公司的基金托管部门本报告期内没有发生重大变动。 （三） 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 （四） 本报告期内本基金投资策略未改变。 （五） 本基金在本报告期进行了３次收益分配，向基金份额持有人按每１０份基金份额派发红利１０．１３元，分红预案公告分别刊登于２００８年３月２５日、２００８年４月９日以及２００８年４月１８日的？中国证券报？ 、？上海证券报？和？证券时报？。 （六） 本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。 （七） 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何处罚。 （八）基金租用证券公司专用席位的有关情况： １、交易席位选择的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其席位作为基金的专用交易席位，选择的标准是： （１）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币； （２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； （３）经营行为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚； （４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； （５）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务； （６）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。 选择席位的程序： 我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用席位的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定席位交易的具体情况。据此，我公司分别向国信证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、长城证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、中山证券有限责任公司和东海证券有限责任公司租用席位作为基金专用交易席位，并从１９９９年７月开始陆续使用。本报告期内上述席位未发生变化。 ２、普丰证券投资基金２００８年上半年年度通过各证券经营机构的席位买卖证券的交易量及支付的佣金如下： （１）２００８年１－６月份各券商股票交易量及佣金情况如下： （２） ２００８年１－６月份各券商债券及债券回购交易量情况如下： （３） ２００８年１－６月份各券商权证交易量情况如下： （九） 本报告期内其他重大事项： 本基金管理人于２００８年２月２９日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《鹏华基金管理有限公司关于明确办公地址门牌号码的公告》，具体内容详见公告。 九、备查文件目录 （一）《普丰证券投资基金基金合同》； （二）《普丰证券投资基金托管协议》； （三）普丰证券投资基金二００八年半年度报告（原文）。 存放地点：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层鹏华基金管理有限公司。 查阅方式：投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站（ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＰＨＦＵＮＤ．ＣＯＭ．ＣＮ）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：４００６７８８９９９ 鹏华基金管理有限公司 ２００８年８月２７ 日 |
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