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| 嘉实服务 | 2.4590 |
| 兴业全球 | 2.4427 |
| 华宝兴业动力组合基金 2008?半年度报告摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-26] 证券时报 |
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重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期起始日期为２００８年１月１日，截止日期为２００８年６月３０日。 本报告中有关财务资料未经审计。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 第一章 基金简介 １． 基金运作方式 华宝兴业动力组合股票型证券投资基金为契约型开放式基金。 存续期间为永久存续。 ２． 基金管理人、托管人及基金合同生效日期 华宝兴业动力组合股票型证券投资基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，托管人为中国银行股份有限公司，２００５年１１月１７日基金合同生效。 ３． 基金简称、交易代码及基金份额 本基金的简称、交易代码、本报告期末（截止２００８年６月３０日）基金份额总额列表如下： ４． 基金投资目标、投资策略、业绩比较基准及风险收益特征 投资目标：通过对基金组合的动态优化管理，使基金收益持续稳定超越比较基准，并追求单位风险所获得的超额收益最大化。 投资策略：本基金根据中国股市价值驱动因子与成长驱动因子的变动趋势，调整评估个股“价值因子”与“成长因子”的权重比例，自下而上精选个股，获取超额收益。 业绩比较基准：８０％上证１８０ 指数收益率与深证１００ 指数收益率的流通市值加权平均＋２０％上证国债指数收益率。 风险收益特征：本基金是一只积极型的股票投资基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。 ５． 基金管理人有关情况 名称：华宝兴业基金管理有限公司 信息披露负责人： 刘月华 联系电话：０２１－３８５０５８８８ 传真：０２１－３８５０５７７７ 电子信箱： ＸＸＰＬ＠ＦＳＦＵＮＤ．ＣＯＭ ６． 基金托管人有关情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 信息披露负责人：宁敏 联系电话：０１０－６６５９４９７７ 传真：０１０－６６５９４９４２ 电子信箱：ＴＧＸＸＰＬ＠ＢＡＮＫ－ＯＦ－ＣＨＩＮＡ．ＣＯＭ ７． 基金信息披露媒体及其他 本基金登载半年度报告正文的互联网网址：ＷＷＷ．ＦＳＦＵＮＤ．ＣＯＭ 本基金半年度报告置备地点包括基金管理人办公场所和基金托管人办公场所。 第二章 基金主要财务指标、基金净值表现 本基金自２００８年１月１日至２００８年６月３０日主要财务数据和基金净值表现如下。 １． 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 ２． 净值增长率与同期比较基准收益率比较 按照基金合同的约定，自基金合同生效日的６个月内达到规定的资产组合，截至２００６年３月３１日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三条（二）投资范围、（四）投资策略中规定的各项比例：股票占基金资产净值的６０％－９５％；债券占０％－４０％，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在５％以上。 本章所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 第三章 基金管理人报告 基金管理人是２００３年３月７日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（２００８年６月３０日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金和海外中国成长基金（ＱＤＩＩ），所管理的开放式证券投资基金资产净值合计５４，３３９，１１７，８７３．９４元。 １． 基金经理简介 ２．基金遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 由于投资组合调整，动力组合基金在短期内出现过部分资产配置超出基金相关内外部规定的情况。发生此类情况后，基金在合理期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损失。 ３． 基金经理报告 截至报告期末，本基金份额净值为０．７２２５元，本报告期份额净值增长率为－３３．８７％，同期业绩比较基准增长率为－３９．２８％。 （１）行情回顾及运作分析 ２００８年上半年市场呈现连续下跌的走势，上证指数下跌５２％，其中１月、３月、６月的单月下跌幅度都超过了１５％，并且在整个上半年中，除印花税调整带来了一波３０％左右的反弹外，市场基本都处于单边下跌的态势中。从各板块的表现来看，除农业板块跌幅度较小外，其他所有行业的下跌幅度都超过了２０％，而金融、地产、钢铁、有色、交运设备、交通运输及电子元器件等７个周期性较强的子行业跌幅都超过了４０％，也反映出市场对宏观经济减速存在着较大的担忧，对周期性强的行业采取了坚决回避的态度。 我们认为，市场持续大幅度的下跌是对当前经济基本面的一种反映。目前经济中面临的主要矛盾在于全球性通胀，以及由此带来的经济景气回落。由于全球资源供应体系难以承受大量的新兴经济体快速发展，导致了资源品的全面上涨。而这一问题最终可能要以部分经济体的发展减速来解决，因此未来经济增速放缓的可能性较大。同时，受ＩＰＯ加速及大小非减持等因素的影响，市场的潜在供应明显加大，这些次要矛盾加大了下跌的压力，对市场信心产生了较大的打击，并最终导致了市场在上半年的过度反映。 由于较早预见到了下跌的可能，本基金在一季度一直将仓位控制在较低水平，较好地回避了市场风险。在沪指跌破３０００点后，我们认为市场估值水平已偏低，因此逐步提高了仓位，但市场在恐慌氛围中的过度反映还是对基金业绩产生了一定的影响。总体来看，在整个上半年中，本基金依然表现出了较好的抗跌性，在市场中保持了较高的业绩排名。 （２）市场展望和投资策略 展望下半年，我们对市场的大趋势持谨慎乐观的态度。首先，随着市场的持续下跌，大部分股票的估值已经明显偏低，市场本身存在着触底反弹的内在要求；其次，随着美国等大型经济体的增长放缓，全球性通涨问题可能出现一定程度的缓解；最后，中央政府对经济层面及证券市场的关注度在近期也明显提高，随着下半年ＣＰＩ的逐步走低，短期内应当不会再出现更加激烈的紧缩政策，市场有希望在下半年逐步止跌回暖。 但是，低估值只是奠定了反弹的基础，而当前触发反弹的契机还是偏少。从基本面来看，全球性通胀的压力不可能在短期内彻底消除、企业的微观经营绩效仍可能继续恶化、大小非减持及ＩＰＯ的压力可能会更大、外围市场的疲弱表现等都会对Ａ股产生压力，因此我们认为在没有明确的放松信号出现前，仓位的提高仍需要慎重。 在下半年的投资策略上，本基金将继续秉承价值投资理念，重点投资于需求稳定且受ＣＰＩ上涨影响不大的消费与服务行业、符合国家产业政策的自主创新与装备业龙头企业，另外将重点关注节能减排、三农概念、医改等相关行业和相关上市公司。并且注重成长与价值的均衡投资，运用本基金所特有的量化模型，为持有人进一步创造回报。 ４．基金公平交易情况报告 （１）公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制，确保所管理的各基金在交易中被公平对待。 本报告期内，基金管理人严格实施公平交易制度，包括股票风格库的划分、异常交易行为监控自动化、异常交易制度的制定、交易价差分析及自动化等。 （２）本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，基金管理人管理的其他基金没有与本基金投资风格相似的投资组合。 （３）异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。 第四章 托管人报告 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华宝兴业动力组合股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核。未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 本半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。（注：财务会计报告中的“风险管理”部分未在托管人复核范围内。） 第五章 财务会计报告 １．比较式基金资产负债表 金额单位：人民币元 ２．比较式基金利润表 金额单位：人民币元 ３．比较式基金所有者权益（净值）变动表 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 ４．会计报表附注 （１）本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。 （２）报告期内，本基金无重大会计差错。 （３）报告期内重大关联方关系及关联交易 １）关联方关系 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 ２）关联方交易 Ａ．管理人报酬 支付基金管理人华宝兴业基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。 本基金在本会计期间需支付基金管理人报酬３０，８５８，２６２．９５元。（去年同期的管理人报酬为２７，９５３，７４１．１０元） Ｂ．托管费 支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。 本基金在本会计期间需支付基金托管费５，１４３，０４３．７７元。（去年同期的托管费为４，６５８，９５６．８８元） Ｃ．由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于２００８年６月３０日保管的银行存款余额为８３７，１５２，９９３．１９元。本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为５，１６５，６９８．６９元。基金托管人于２００７年６月３０日保管的银行存款余额为１，１５８，６７８，３２９．２１元，由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为３，３０３，２６６．０４元。 Ｄ．与关联方通过银行间同业市场进行的债券交易（含回购） 本基金在本会计期间与去年同期均未与基金托管人中国银行通过银行间同业市场进行债券交易。 Ｅ．关联方持有的基金份额 金额单位：人民币元 （４）报告期末流通受限制不能自由转让的基金资产 １）流通受限制不能自由转让的股票 （Ａ）基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 本基金截至２００８年６月３０日止投资的流通受限制的股票情况如下： 金额单位：人民币元 （Ｂ）截至２００８年６月３０日止，本基金股票投资部分持有以下因未能按交易所信息披露的有关要求按时披露重要信息或因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，这些股票将在重要信息披露完成后或所公布事项的重大影响消除后并经交易所批准后复牌。 金额单位：人民币元 ２）流通受限制不能自由转让的债券 基金认购新发行分离交易可转债而取得的债券，从债券认购日至债券上市日期间暂无法流通。本基金截至２００８年６月３０日止，无流通受限制的债券。 ３）流通受限制不能自由转让的权证 基金认购新发行分离交易可转债而取得的权证，从权证获配日至权证上市日期间暂无法流通。本基金截至２００８年６月３０日止，无流通受限制的权证。 （５）执行企业会计准则的说明 自２００７年７月１日起，本基金执行新会计准则及中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、修改后的基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。本基金已按照《企业会计准则第３８号－首次执行企业会计准则》第五条至第十九条及其他相关规定，对２００７年１月１日起至２００７年６月３０日止期间（简称“去年同期”）的财务报表予以追溯调整。 按原会计准则和制度列报的２００７年６月３０日的所有者权益，以及２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间的净损益调整为按企业会计准则列报的所有者权益及净损益的调节过程列示如下： 金额单位：人民币元 根据上述追溯调整，按原会计准则和制度直接记入所有者权益下“未实现利得／（损失）”科目的投资估值增值／（减值）净变动现按企业会计准则在利润表中的“公允价值变动收益／（损失）”科目中核算，相应的未实现损益平准金现按企业会计准则直接记入“未分配利润／（累计亏损）”科目。于会计期末，按原会计准则和制度列示于所有者权益下“未实现利得／（损失）”科目中的全部余额，现按企业会计准则包含于“未分配利润／（累计亏损）”科目中。 第六章 投资组合报告 １．报告期末基金资产组合情况 截至２００８年６月３０日，本基金资产组合列表如下： ２．报告期末按行业分类的股票投资组合 ３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ＷＷＷ．ＦＳＦＵＮＤ．ＣＯＭ网站的半年度报告正文。 4．报告期内股票投资组合的重大变动 （１）报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细 （２）报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细 （３）报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 注：卖出股票收入总额为清算金额。 5．报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金报告期末未持有债券。 6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金报告期末未持有债券。 7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 8．投资组合报告附注 （１）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。 （２）本基金根据中国股市价值驱动因子与成长驱动因子的变动趋势，调整评估个股“价值因子”与“成长因子”的权重比例，自下而上精选个股，没有特定的股票备选库。 （３）本基金报告期末其他资产构成如下： （４）本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （５）本基金在本报告期内持有的权证明细如下： Ａ．股权分置改革被动持有：无。 Ｂ．本报告期内本基金无主动投资权证情况，因投资分离交易的可转换公司债券获得发行人派发的认股权证情况如下： （６）本基金报告期末未持有权证。 （７）基金管理人于２００８年３月３日通过代销机构申购本基金４０２，５００元，申购费率为１．５％。基金管理人按照有关规定于２００８年２月２８日进行了公开披露。 第七章 基金份额持有人户数、持有人结构 １．期末持有人户数及持有人结构列表如下： ２．期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况： 第八章 基金份额变动情况 １．基金合同生效日基金总份额 单位：份 ２．本基金在报告期内基金份额的变动情况列表如下： 单位：份 第九章 重大事件揭示 １．报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 ２．报告期内本基金管理人、基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。 ３．报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。 ４．本基金的投资策略在报告期内未发生变更。 ５．本基金在报告期内进行了一次收益分配： 基金管理人按照２００８年２月１８日基金权益登记情况，将基金可分配收益向本基金基金份额持有人按每１０份基金单位派发红利１４．３０元。 基金管理人已于２００８年２月１９日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此收益分配事项公告。 ６．本基金未变更负责审计的会计师事务所。 ７．本基金管理人、托管人及其高级管理人员未出现受监管部门稽查或处罚的情形。 ８．本基金租用证券交易单元情况： 报告期内，本基金共租用兴业证券、光大证券、申万证券、招商证券、长江证券、国泰君安、海通证券、中信建投、中信金通共９个交易专用席位。各券商专用席位交易和佣金情况如下： （１）本基金２００８上半年度股票交易量和实付佣金情况如下： （２）本基金２００８上半年度债券和国债回购交易量情况如下： （３）本基金２００８上半年度权证交易量情况如下： ９．根据基金管理人与中银国际证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，中银国际证券自？２００８年４月１１日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、先进成长基金、收益增长基金和本基金。 基金管理人已于２００８年４月１１日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。 １０．根据基金管理人与恒泰证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，恒泰证券自？２００８年４月１４日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、先进成长基金、收益增长基金、本基金、行业精选基金和海外中国成长基金。 基金管理人已于２００８年４月１１日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。 １１．根据基金管理人与中信银行股份有限公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，中信银行自？２００８年４月１４日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、多策略增长基金、先进成长基金、收益增长基金、本基金、行业精选基金和海外中国成长基金。 基金管理人已于２００８年４月１１日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。 １２．基金管理人对电话系统进行升级、更新，并在对新的办公电话及传真予以公告后于２００８年６月１０日正式启用，原总公司总机自该日起停止使用。 基金管理人已于２００８年６月２日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。 １３．根据基金管理人与 交通银行股份有限公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，交通银行自２００８年６月２６日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、多策略增长基金、先进成长基金、收益增长基金、本基金、现金宝货币市场基金、行业精选基金和海外中国成长基金。 基金管理人已于２００８年６月２４日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。 华宝兴业基金管理有限公司 ２００８年８月２６日 |
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