 |
| 天下基金网首页 | 加入收藏 | 问题投诉 | 联系我们 | 登录 | 注册 | | |||||||||||||||||||
|
|
| 基金知识 | |
| 基金拆分与基金分红的区别 | |
| 怎样判断一只基金赚钱能力强？ | |
| 买基金要花哪些钱 | |
| 定期定额投资适合哪些人 | |
| LOF基金的场内交易和场外交易指什么 | |
| 申购基金的几大要诀 | |
| 基金问答：什么是保本基金？ | |
| 开放式基金柜台买好还是网上买好？ | |
| 如何在网上申购基金 | |
| 如何解决基金重新申购时间长、费用高的问题？ | |
| 更多>> | |
| 净值排行榜 | |
| 基金名称 | 单位净值 |
| 华安上证180 | 5.5510 |
| 华夏大盘精选 | 4.9740 |
| 上投阿尔发 | 4.0232 |
| 荷银精选 | 3.1540 |
| 嘉实增长 | 3.0390 |
| 易基策略 | 3.0380 |
| 景顺内需增长 | 2.5770 |
| 深100ETF | 2.4620 |
| 嘉实服务 | 2.4590 |
| 兴业全球 | 2.4427 |
| 华安宝利配置基金 2008?半年度报告摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-26] 证券时报 |
|
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司 签发日期：二00八年八月二十六日 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年８月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本半年度报告的财务报表部分未经审计。 本报告期自２００８年１月１日起至２００８年６月３０日。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 二、基金产品概况 １、基金概况 ２、基金的投资 ３、基金管理人 ４、基金托管人 ５、信息披露 ６、其他有关资料 三、主要财务指标和基金净值表现 １、主要财务指标 提示：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ２、净值表现 Ａ、本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 Ｂ、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 注：根据《华安宝利配置证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效之日起９０个工作日内使基金的投资组合比例符合基金合同第十二部分（三）投资范围、（八）投资限制的有关规定。 四、管理人报告 １、基金管理人和基金经理简介 （１）基金管理人 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［１９９８］２０号文批准于１９９８年６月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本１．５亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和上海沸点投资发展有限公司。 截至２００８年６月３０日，公司旗下共管理了基金安信、基金安顺２只封闭式证券投资基金，华安创新、华安中国Ａ股、华安富利、华安宝利、上证１８０ＥＴＦ、 华安宏利、华安中小盘成长、华安策略优选、华安收益、 华安国际配置（ＱＤＩＩ）等１０只开放式基金，管理资产规模达到７１９．５５亿人民币、０．９７２亿美元。 （２）基金经理 ２、基金运作合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宝利配置证券投资基金基金合同》、《华安宝利配置证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 ３、公平交易专项说明 ３．１公平交易制度的执行情况 公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。 对于场内交易，目前公司《交易端基金间公平交易管理办法－交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”，并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块，不同基金同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。该模块已于２００４年下半年正式上线使用，目前运作情况良好，未出现过例外情况。 对于场外交易，《交易端基金间公平交易管理办法－银行间业务》以及《基金参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，目前执行良好。 ３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 按照华安宝利的基金合同，华安宝利属于配置型基金，其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异。目前，华安旗下基金没有与本基金风格相同的基金。 ３．３异常交易行为的专项说明 本季度没有出现异常交易。 ４、基金经理工作报告 （１）、行情回顾 ２００８年１－６月，证券市场几乎以单边下跌的方式走完了上半年，沪深３００指数下跌了４７．７０％，可以说本轮Ａ股市场下跌时间之短、幅度之大超出了大部分市场投资人的预期。 国内宏观调控、全球经济减速、贸易顺差缩小、大小非减持以及前期过高的Ａ股估值都是导致市场上半年惨烈下跌的诱因。 （２）、操作回顾 华安宝利配置基金上半年操作以严格控制仓位为先，１－６月基金单位净值下跌２６．１３％，在同类基金中下跌较小。 在具体行业选择方面，经理人并没有充分认识到经济调整对于金融行业尤其是银行业的巨大冲击，而以估值优势作为了配置的主要依据，并一定程度上忽视了流动性减弱对大市值股票表现的冲击，应该说金融行业的一度超配给基金带来了损失。 （３）、展望 虽然上半年沪深股市经历了大幅下跌，如果从最高点计算，跌幅甚至接近６０％，Ａ股市场估值无论与历史比较还是与国际比较都不昂贵。我们认为Ａ股在绝对的下跌空间上或许已经不大。 但展望可预见的未来，我们似乎也看不到Ａ股出现反转的契机。首先国内房价和房地产成交量仍需要观察，房地产开工面积增速的大幅降低将带来对相关产业的较大冲击；美国股市超过２０％的跌幅标志其正式进入熊市，次贷危机的影响阴云未散，美股走强似乎遥不可及；原油价格处于高位，大宗原材料价格居高不下，未来国内要素价格市场化改革必然对产业链下游的利润造成进一步挤压，而产业升级的步伐不可能一蹴而就，我们仍看不到大的系统性机会。 当然中国经济的伟大复兴仍在持续，实体经济中的世界级工业品与消费品企业的长期成长潜力不能低估，消费服务与自主创新是长期主题。经历了上半年系统性风险的集中释放，下半年Ａ股市场不排除局部行情的出现，上述判断下，我们投资更多强调自下而上，将侧重有利于企业内部挖潜的信息技术业，深幅下跌而受宏观经济影响不大的商业、旅游、传媒业，代表产业升级方向的先进制造业，受益于资产整合的大集团、小市值上市公司等，这些都应是我们优中选优的对象。 五、托管人报告 ２００８年上半年度，基金托管人在华安宝利配置证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 ２００８年上半年度，华安基金管理有限公司在华安宝利配置证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 ２００８年上半年度，由华安基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关华安宝利配置证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 六、财务会计报告 （一）、资产负债表 二零零八年六月三十日 单位：人民币元 所附附注为本会计报表的组成部分 （二）、利润表 自二零零八年一月一日至二零零八年六月三十日止期间 单位：人民币元 所附附注为本会计报表的组成部分 （三）、所有者权益（基金净值）变动表 自二零零八年一月一日至二零零八年六月三十日止期间 单位：人民币元 所附附注为本会计报表的组成部分 （四）、会计报表附注 １． 基金的基本情况 募集申请的核准机构：中国证券监督管理委员会 核准文号：证监基金字（２００４（ ９７号 批准核准文件名称：关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复 基金运作方式：契约型开放式 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 基金备案情况：本基金已于２００４年８月２３日收到中国证券监督管理委员会基金部函［２００４］７５号“关于华安宝利配置证券投资基金备案确认的函”。 基金合同生效日：２００４年８月２４日 基金合同生效日的基金份额：１，１３０，４８０，７７０．０８ 基金募集期间：２００４年７月１６日至２００４年８月１７日 募集资金总额：１，１３０，４６１，９１２．１５ 募集资金的银行存款利息（折算为投资者的基金份额）：１８，８５７．９３ 募集期间相关费用明细及节余：本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司承担，与本基金无关。 验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《华安宝利配置证券投资基金基金合同》和最新发布的《华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金所持有的可转换债券及其对应的基础股票市值占基金资产净值的目标比例为４５％，最低比例为１０％，最高比例为７０％（其中所对应的基础股票的投资比例不超过基金资产净值的２０％）；除可转换债券外的其它债券市值占基金资产净值的目标比例为３０％，最低比例为１０％，最高比例为６５％；除可转换债券所对应基础股票外的其它股票市值占基金资产净值的目标比例为２０％，最低比例为１０％，最高比例为６５％。本基金的业绩比较基准为：天相转债指数收益率×３５％＋天相２８０ 指数收益率×３０％＋天相国债全价指数收益率×３０％＋金融同业存款利率×５％。 ２． 财务报表的编制基础 本基金的会计报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的企业会计准则（以下简称“企业会计准则”）、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及《华安宝利配置证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。 ３． 遵循企业会计准则的声明 本基金２００８年半年度财务报告符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００８年６月３０日的财务状况以及２００８年１月１日至２００８年６月３０日的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 ４． 主要会计政策、会计估计及其变更 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。自２００７年７月１日起，本基金执行新会计准则及中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、修改后的基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。本基金已按照《企业会计准则第３８号－首次执行企业会计准则》第五条至第十九条及其他相关规定，对２００７年１月１日起至２００７年６月３０日止期间（以下简称“２００７年上半年”）的财务报表予以追溯调整。 ５． 主要税项 根据财政部、国家税务总局财税 ［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税 ［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１１号《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》、财税［２００７］８４ 号《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》、２００８年４月２３日财政部、国家税务总局发布的《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： （Ａ）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 （Ｂ）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 （Ｃ）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％ 的个人所得税，暂不征收企业所得税。 （Ｄ）基金买卖股票于２００８年４月２４日前按０．３％的税率缴纳股票交易印花税，自２００８年４月２４日起，按０．１％的税率缴纳。 ６． 重大会计差错的内容和更正金额： 无。 ７． 关联方关系和关联方交易： （１）．关联人、关系、交易性质及法律依据列示 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （２）．与关联方进行的交易 ① 本报告期通过关联人席位的股票成交量：无。 上年度可比期间２００７年１月１日至２００７年６月３０日通过关联人席位的股票成交量：无。 ② 本报告期通过关联人席位的债券、回购和权证成交量：无。 上年度可比期间２００７年１月１日至２００７年６月３０日通过关联人席位的债券、回购和权证成交量：无。 ③ 本报告期与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易情况： 本基金与基金托管人交通银行通过银行间同业市场进行的债券交易如下： （３）．关联方报酬 ① 基金管理人的报酬 本基金应支付基金管理人管理费，按前一日基金资产净值的１．２％的年费率计提，计算方法如下： Ｈ ＝ Ｅ×１．２％ ÷ 当年天数 Ｈ为每日应支付的管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 本基金在本报告期间需支付基金管理费２６，５２０，１６７．０２元。（上年度可比期间２００７年１月１日至２００７年６月３０日需支付基金管理费：１２，８０８，１５７．０５元） ② 基金托管费 本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提，计算方法如下： Ｈ ＝ Ｅ×０．２５％ ÷ 当年天数 Ｈ为每日应支付的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 本基金在本报告期间需支付基金托管费５，５２５，０３４．８２元。（上年度可比期间２００７年１月１日至２００７年６月３０日需支付基金管理费：２，６６８，３６６．０５元） （４）．由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。基金托管人于２００８年６月３０日保管的银行存款余额为１１２，８６５，１５０．１３元（２００７年６月３０日：１３６，９２６，４６４．９７元）。２００８年１－６月：由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为２，１４６，０７６．０５元（２００７年１－６月：８９１，８６６．４５元）。 本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。２００８年６月３０日的相关余额４１，５２４，１８４．４３元计入“结算备付金”科目（２００７年６月３０日：１０，２２６，９９４．０４元）。 （５）．基金各关联方投资本基金的情况 ①基金管理公司投资本基金的情况： ２００８年度上半年基金管理有限公司投资本基金的情况： ２００７年度上半年基金管理公司投资本基金的情况： ＊本期和上期华安基金公司持有的基金份额增加皆为红利再投资所获得。 ②基金管理公司主要股东及其控制的机构投资本基金的情况： 本报告期末和上报告期末均无。 １． 本基金流通受限、不能自由转让的基金资产 （１）、流通受限制不能自由转让的股票 （Ａ）．基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起１２个月内不得转让。 本基金截至２００８年６月３０日止投资的流通受限制的股票情况如下： （Ｂ）、截至２００８年６月３０日，本基金股票投资部分持有以下因将公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，这些股票将在重要信息披露完成后或所公布事项的重大影响消除后并经交易所批准后复牌。 （２）、流通受限制不能自由转让的债券： 基金认购新发行分离交易可转债而取得的债券，从债券认购日至债券上市日期间暂无法流通。本基金截至２００８年６月３０日止流通受限制的债券情况如下： （３）、流通受限制不能自由转让的权证： 基金认购新发行分离交易可转债而取得的权证，从权证获配日至权证上市日期间暂无法流通。本基金截至２００８年６月３０日止流通受限制的权证情况如下： （４）、期末债券正回购交易中作为质押的债券： 截至２００８年６月３０日止，基金从事银行间同业市场的债券正回购交易形成的卖出回购证券款：无（２００７年６月３０日：无），没有债券作为质押。 截至２００８年６月３０日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款：无（２００７年６月３０日：无）。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和／或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 （５）、期末买断式逆回购交易中取得的债券 截至２００８年６月３０日止，基金在买断式逆回购交易时收到的、在债券所有人没有违约时就可以出售或在用于质押的债券的公允价值及基金实际再出售或质押情况：无 ２００７年６月３０日：无 七、投资组合报告 （一）、报告期末基金资产组合情况 （二）、报告期末按行业分类的股票投资组合 （三）、报告期末基金投资前十名股票明细 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＨＵＡＡＮ．ＣＯＭ．ＣＮ网站的半年度报告正文。 （四）、报告期内股票投资组合的重大变动 １、本期累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值２％或前二十名股票明细 ２、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。 （五）、报告期末按券种品种分类的债券投资组合 （六）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 （七）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 （九）、投资组合报告附注 １、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 ２、本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３ 、其他资产构成 ４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ５、整个报告期内获得的权证明细 八、基金份额持有人户数和持有人结构 １、基金份额持有人户数和持有人结构 ２、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况 九、开放式基金份额变动 十、重大事件 （一）、基金份额持有人大会决议：无。 （二）、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。 １、本基金管理人重大人事变动如下： 本基金管理人于２００８年６月１０日发布关于董事和监事变更的公告：经本公司股东会审议，选举马名驹先生担任本公司董事，顾培柱先生不再担任本公司董事；选举李梅清女士担任本公司监事，戴金宝先生不再担任本公司监事。 本基金管理人于２００８年４月２５日发布关于基金经理调整的公告：袁蓓女士不再担任华安宝利配置证券投资基金的基金经理，聘任邓跃辉先生为华安宝利配置证券投资基金的基金经理。 ２、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：无。 （三）、本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 （四）、基金投资策略的改变：无。 （五）、基金收益分配事项： （六）、基金改聘为其审计的会计师事务所情况：本报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。 （七）、基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论，如监管部门提出整改意见的，应简单说明整改情况：无。 （八）、本报告期间租用证券公司席位情况如下： １． 报告期内租用证券公司席位的变更情况：无。 ２． 交易成交量及佣金情况： （１）．股票交易情况： （２）．债券、回购及权证交易情况： （九）、其他事项： １．代销渠道 ２．其他重要事项： 上述作为临时公告披露的重大事项均刊登于《上海证券报》、《证券时报》以及《中国证券报》或基金管理人互联网站ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＨＵＡＡＮ．ＣＯＭ．ＣＮ上。 十一、备查文件目录 １、《华安宝利配置证券投资基金基金合同》 ２、《华安宝利配置证券投资基金招募说明书》 ３、《华安宝利配置证券投资基金托管协议》 ４、中国证监会批准华安宝利配置证券投资基金设立的文件； ５、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； ６、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； ７、基金托管人业务资格批件和营业执照； ８、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则； ９、上述文件的存放地点和查阅方式如下： 存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＨＵＡＡＮ．ＣＯＭ．ＣＮ。 查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 ２００８年８月２６日 |
| 天下基金网声明：本文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。 |
| 天下基金网 版权所有 推荐使用1024*768屏幕分辨率 如有任何建议或问题，请联系我们 苏ICP备08000522号 |
| 返回首页 | 加入收藏 | 问题投诉 | 联系我们 | 交换链接 |