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| 华安现金富利投资基金 2008?半年度报告摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-26] 证券时报 |
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基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 签发日期：二○○八年八月二十六日 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年８月 ２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本半年度财务报告未经审计。 本报告期自２００８年１月１日起至２００８年６月３０日。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 二、基金产品概况 １、基金概况 ２、基金的投资 ３、基金管理人 ４、基金托管人 ５、信息披露 ６、其他有关资料 三、主要财务指标和基金净值表现 １、主要财务指标 ＊注：本基金收益分配按月结转份额 提示：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ２、净值表现 Ａ、历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 ＊注：本基金收益分配按月结转份额 Ｂ、自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比 注：根据《 华安富利投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效之日起４５个工作日内使基金的投资组合比例符合基金合同第十二部分（四）投资范围、（八）投资限制的有关规定。 四、管理人报告 １、基金管理人及基金经理情况 Ａ．基金管理人 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［１９９８］２０号文批准于１９９８年６月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本１．５亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和上海沸点投资发展有限公司。 截至２００８年６月３０日，公司旗下共管理了基金安信、基金安顺２只封闭式证券投资基金， 华安创新、华安中国Ａ股、华安富利、华安宝利、上证１８０ＥＴＦ、 华安宏利、华安中小盘成长、华安策略优选、华安收益、 华安国际配置（ＱＤＩＩ）等１０只开放式基金，管理资产规模达到７１９．５５亿人民币、０．９７２亿美元。 Ｂ．基金经理 ２、基金运作合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安富利投资基金基金合同》、《华安富利证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 ３、公平交易专项说明 ３．１公平交易制度的执行情况 公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。 对于场内交易，目前公司《交易端基金间公平交易管理办法－交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”，并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块，不同基金同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。该模块已于２００４年下半年正式上线使用，目前运作情况良好，未出现过例外情况。 对于场外交易，《交易端基金间公平交易管理办法－银行间业务》以及《基金参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，目前执行良好。 ３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金为货币型投资基金，其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异。目前，华安旗下基金没有与本基金风格相同的基金。 ３．３异常交易行为的专项说明 本报告期没有出现异常交易。 ４、基金经理工作报告 １．２００８年上半年华安富利运作回顾 华安富利投资收益率及规模变化 ２００８年美国次贷危机给美国金融和经济带来的影响非常强烈，尽管美联储４次大幅降息，并不断向市场注入流动性，然而住房市场、信贷市场继续低迷，就业数据也不乐观。不断上涨的油价和粮价给全球经济增长蒙上阴影。新兴市场国家陆续实施紧缩的货币政策，防止通货膨胀的恶化。中国实施从紧的货币政策，五次上调存款准备金率，并对信贷额度实施严格的控制。 货币市场因为外汇占款的快速增长和大盘新股发行放缓，利率波动逐步收窄。资金面的宽松带来交易量的放大和市场的活跃。一年期央票和三年期央票发行利率保持稳定；一年期ＳＨＩＢＯＲ利率从年初的４．５８％上涨到上半年末的４．７１％。本基金考虑到经济增长放缓和货币政策从紧的影响，加强了组合的流动性管理和信用风险管理。我们开始增持央票和高信用级别短期融资券，延长组合平均剩余期限。 ２．２００８年下半年展望 虽然美国暂停减息，但经济远未走出低谷，加息时机尚未成熟。美国将采取进一步措施以帮助“房利美”和“房贷美”走出困境，稳定金融市场。 受美国和欧洲经济放缓的影响，我们预计中国出口增长放慢，企业盈利进一步下滑，通胀开始回落，但通胀预期还居高位。央行继续贯彻从紧的货币政策，加强流动性管理。外管局加强了对贸易项下资金流入的监控，这将减缓外汇占款带来的基础货币激增。审批过会的待发新股较多，货币市场的流动性波动将加大。本基金将维持一定的现金比例，提高组合的抗风险能力；也会保持组合的弹性，主动把握市场的波段交易机会。 华安富利将保持组合合理的流动性，视市场变化积极调整资产配置比例，优化组合结构，为投资者提供安全、高效的现金管理工具。 五、托管人报告 ２００８年上半年，本托管人在对华安现金富利投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 ２００８年上半年，华安现金富利投资基金的管理人―――华安基金管理有限公司在华安现金富利投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在所有重要方面的运作严格按照有关法律法规、基金合同的规定进行。 本托管人依法对华安基金管理有限公司在２００８年上半年所编制和披露的华安现金富利投资基金半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 中国工商银行股份有限公司资产托管部 ２００８年 ８月２０日 六、财务会计报告 （除特殊注明外，单位：人民币元） （一）、资产负债表 所附附注为本会计报表的组成部分 （二）、利润表 所附附注为本会计报表的组成部分 （三）、所有者权益变动表 ２００８年１－６月 所附附注为本会计报表的组成部分 ２００７年１－６月 所附附注为本会计报表的组成部分 （四）、会计报表附注 １． 基金的基本情况 华安现金富利投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字（２００３（第１３５号《关于同意华安现金富利投资基金设立的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《华安现金富利投资基金基金契约》（后更名为《华安现金富利投资基金基金合同》）发起，并于２００３年１２月３０日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集４，２５３，２４７，７２１．００元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道验字（２００３）第１９０号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据《货币市场基金管理暂行规定》和《华安现金富利投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为价格波动幅度和信用风险低并具有高度流动性的短期金融工具，如银行定期存款、协议存款或大额存单、剩余期限不超过３９７天的短期债券、中央银行票据、期限在一年以内的债券回购、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。本基金目前投资工具主要包括银行存款、短期债券（含央行票据）、回购协议等。本基金的业绩比较基准为银行个人活期储蓄税前利率。 ２． 财务报表的编制基础 本基金的会计报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的企业会计准则（以下简称“企业会计准则”）、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及《华安现金富利投资基金基金合同》和中国证监会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。 ３． 遵循企业会计准则的声明 本基金２００８年半年度财务报告符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００８年６月３０日的财务状况以及２００８年１月１日至２００８年６月３０日的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 ４． 主要会计政策、会计估计及其变更 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。自２００７年７月１日起，本基金执行新会计准则及中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、修改后的基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。本基金已按照《企业会计准则第３８号－首次执行企业会计准则》第五条至第十九条及其他相关规定，对２００７年１月１日起至２００７年６月３０日止期间（以下简称“２００７年上半年”）的财务报表予以追溯调整。 ５． 重大会计差错的内容和更正金额。 无。 ６． 资产负债表日后事项： 本基金于资产负债表日后的收益分配事项如下： ７． 关联方关系和关联方交易 （１）．关联人、关系、交易性质及法律依据列示 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （２）．关联方交易 ①本报告期与通过关联方交易单元进行的交易：无。 上年度可比期间２００７年１月１日至２００７年６月３０日与通过关联方交易单元进行的交易：无。 ②本报告期与关联方进行银行间市场债券买卖和回购交易情况： 上年度可比期间２００７年１月１日至２００７年６月３０日与关联方进行银行间市场债券买卖和回购交易情况： （３）．关联方报酬 ① 基金管理人的报酬 本基金应支付基金管理人管理费，按前一日基金资产净值的０．３３％的年费率计提。计算方法如下： Ｈ ＝ Ｅ × ０．３３％ ÷ 当年天数 Ｈ为每日应支付的管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 本基金在本报告期间需支付基金管理费８，０２５，６９９．３５元。（上年度可比期间２００７年１月１日至２００７年６月３０日需支付基金管理费：９，０６１，０７７．６７元。） ② 基金托管费 本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的０．１０％的年费率计提。计算方法如下： Ｈ ＝ Ｅ ×０．１０％ ÷ 当年天数 Ｈ为每日应支付的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 本基金在本报告期间需支付基金托管费２，４３２，０３０．２２元。（上年度可比期间２００７年１月１日至２００７年６月３０日需支付托管费：２，７４５，７８１．０７元。） ③ 基金销售服务费 支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ ＝ Ｅ × ０．２５％ ÷ 当年天数 Ｈ 为每日应计提的基金销售服务费 Ｅ 为前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付给华安基金管理有限公司，再由华安基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。 本基金需向关联方支付的基金销售服务费如下： ④ 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，并按银行同业利率计息。基金托管人于２００８年６月３０日保管的银行存款余额为１０９，０２１，８０４．０４元（２００７年６月３０日：６３２，６８６，８７５．１２元）。２００８年１－６月由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为１，８９６，４０９．４３元（２００７年１－６月：１，４３２，６２３．４４元）。 （4）．基金各关联方投资本基金的情况 ① 基金管理公司运用固有资金投资本基金的情况： ２００８年度１－６月基金管理公司投资本基金的情况： ２００７年度１－６月基金管理公司投资本基金的情况： ② 基金管理公司主要股东及其控制的机构投资本基金的情况： 本报告期末和上报告期末均无。 8． 本基金流通受限、不能自由转让的基金资产 （１）本基金截止本报告期末流通受限的债券情况：无。 （２）期末债券正回购交易中作为质押的债券： 截至２００８年６月３０日止，基金从事银行间同业市场的债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额：无。（２００７年６月３０日：无）。 截至２００８年６月３０日日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额：无。（２００７年６月３０日：无）。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和／或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 （３）期末买断式逆回购交易中取得的债券 截至２００８年６月３０日止，基金在买断式逆回购交易时收到的、在债券所有人没有违约时就可以出售或在用于质押的债券的公允价值及基金实际再出售或质押情况如下：无。 ２００７年６月３０日：无。 七、投资组合报告 （一） 报告期末基金资产组合情况 （二） 报告期债券回购融资情况 债券正回购的资金余额超过基金资产净值２０％的情况 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额每个交易日均未超过当日资产净值的２０％。 （三） 基金投资组合平均剩余期限 １、投资组合平均剩余期限基本情况 报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天的情况说明 在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限每个交易日均未超过１８０天。 ２、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 （四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 （五）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 （六）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八） 投资组合报告附注 １、本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况 无。 ２、基金计价方法说明 本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在１．００元。 ３、本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的声明 本报告期内本基金不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值２０％的情况。 ４、报告期内需说明的证券投资决策程序 无。 ５、其他资产的构成 八、基金份额持有人户数和持有人结构 基金份额持有人户数和持有人结构 三、开放式基金份额变动 十、重大事件 （一）、基金份额持有人大会决议：无。 （二）、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动： １、本基金管理人重大人事变动如下： 本基金管理人于２００８年６月１０日发布关于董事和监事变更的公告：经本公司股东会审议，选举马名驹先生担任本公司董事，顾培柱先生不再担任本公司董事；选举李梅清女士担任本公司监事，戴金宝先生不再担任本公司监事。 ２、本基金托管人重大人事变动如下： 无。 （三）、本报告期涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项：无。 （四）、基金投资策略的改变：无。 （五）、基金收益分配事项： 本基金在本报告期内共进行了６次基金收益集中支付并结转为基金份额： （六）、基金改聘为其审计的会计师事务所情况：本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 （七）、基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论，如监管部门提出整改意见的，应简单说明整改情况：无。 （八）、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过０．５％的情况：本报告期内无。 （九）、本报告期间租用证券公司交易单元情况如下： １．报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：无。 ２．交易成交量及佣金情况： （１）．交易单元数量和佣金情况： （２）．债券及回购交易情况： （十）、其他重大事项： １．基金销售： ２．其他重大事项： 上述作为临时公告披露的重大事项均刊登于《上海证券报》、《证券时报》以及《中国证券报》上或披露在公司网站ＷＷＷ．ＨＵＡＡＮ．ＣＯＭ．ＣＮ上。 十一、备查文件目录 １、中国证监会批准华安现金富利投资基金设立的文件； ２、《华安现金富利投资基金基金合同》； ３、《华安现金富利投资基金招募说明书》； ４、《华安现金富利投资基金托管协议》； ５、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； ６、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； ７、基金托管人业务资格批件和营业执照； ８、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则； ９、上述文件的存放地点和查阅方式如下： 存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＨＵＡＡＮ．ＣＯＭ．ＣＮ。 查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 ２００８年８月２６日 |
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