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| 安顺基金 2008?半年度报告摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-26] 证券时报 |
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一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人 交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年８月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自２００８年１月１日起至２００８年６月３０日。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 二、基金产品概况 １、 基金概况 ２、 基金的投资 ３、 基金管理人 ４、 基金托管人 ５、 信息披露 ６、 其他有关资料 三、主要财务指标和基金净值表现 （除特殊注明外，单位：人民币元） １、 主要财务指标（未经审计） 提示： １、２００７年７月１日基金实施新会计准则后，原＂基金本期净收益＂名称调整为＂本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额＂，原＂加权平均基金份额本期净收益＂ ＝第２项／（第１项／第３项）。 ２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ２、 净值表现 Ａ、历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 备注：本基金合同中没有规定业绩比较基准。 Ｂ、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 安顺证券投资基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （１９９９年６月１５日至２００８年６月３０日） 四、管理人报告 １、基金管理人及基金经理简介 （１）基金管理人 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［１９９８］２０号文批准于１９９８年６月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本１．５亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和上海沸点投资发展有限公司。 截至２００８年６月３０日，公司旗下共管理了基金安信、基金安顺２只封闭式证券投资基金，华安创新、华安中国Ａ股、 华安富利、华安宝利、上证１８０ＥＴＦ、 华安宏利、华安中小盘成长、华安策略优选、华安收益、 华安国际配置（ＱＤＩＩ）等１０只开放式基金，管理资产规模达到７１９．５５亿人民币、０．９７２亿美元。 （２）基金经理（或基金经理小组）简介 ２、 基金运作合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安顺证券投资基金基金合同》、《安顺证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 ３、 公平交易专项说明 （１）公平交易制度的执行情况 公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。 对于场内交易，目前公司《交易端基金间公平交易管理办法－交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”，并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块，不同基金同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。该模块已于２００４年下半年正式上线使用，目前运作情况良好，未出现过例外情况。 对于场外交易，《交易端基金间公平交易管理办法－银行间业务》以及《基金参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，目前执行良好。 （２）本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 按照华安优选和基金安顺的基金合同，华安优选和基金安顺都是混合型基金。０８年上半年，华安优选净值增长率为－３６．９２％，基金安顺的值增长率为－２４．４５％，基金安顺业绩明显好于华安优选。差异的主要原因在于基金的股票仓位差异较大，华安优选的股票仓位一直保持在７０％上下，基金安顺的股票仓位从年初的７０％一直降低至 ５０％以下。 （３）异常交易行为的专项说明 本报告期内没有出现异常交易。 ４、 基金经理工作报告 ２００８年上半年，市场遭受了许多不利因素，美国次贷危机的恶化、雪灾、地震、通货膨胀高企等，使得投资者预期发生了较大的变化，受此影响，市场出现了大幅度下跌，沪深３００指数半年跌幅达到４７．７％。在此期间，除了一月初不到两周的上涨和印花税的下调一度刺激市场出现较大幅度的反弹外，基本呈现单边下跌态势，几乎所有行业和个股均出现系统性下跌，市场估值中枢不断下移。 上半年，安顺进行了两次大规模分红。我们基于对市场的谨慎判断，股票组合比例一直保持在相对较低的水平，在一定程度上降低了系统性风险。在股票组合配置方面，我们基于宏观经济变化对产业链上下游企业影响程度和预期的变化以及各行业估值水平的相对变化特征，不断进行股票结构的调整，减持了机械、房地产、钢铁等的配置比例，增持了煤炭、公用事业、具有核心竞争力的创新性技术行业等，对化工行业的配置结构进行优化，对保险行业在一季度进行减持，在二季度随着股价的回落增加了银行股的配置。此外，由于市场的低迷，也使得我们有机会寻找一些质地优良的新股进行配置，效果相对较好。 展望下半年，通货膨胀、信贷紧缩、以及要素价格的调整预期等，都可能对许多上市公司的盈利产生压力，导致盈利预期的不稳定，使得市场在估值方面仍然存在许多不确定因素，同时，外围市场的波动也可能对Ａ股市场形成干扰，因此，在整体上我们仍然保持谨慎态度，重点关注技术创新、通货膨胀受益类公司。 五、托管人报告 ２００８年上半年度，托管人在安顺证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 ２００８年上半年度，华安基金管理有限公司在安顺证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 ２００８年上半年度，由华安基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关安顺证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 六、财务会计报告 （除特殊注明外，单位：人民币元） （一）、资产负债表（未经审计） 所附附注为本会计报表的组成部分 （二）、利润表（未经审计） 所附附注为本会计报表的组成部分 （三）、所有者权益（基金净值）变动表（未经审计） 所附附注为本会计报表的组成部分 （四）、会计报表附注 １、基金基本情况 安顺证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司、上海国际信托投资公司（后更名为上海国际信托有限公司）、山东证券有限责任公司（后更名为天同证券有限责任公司）和浙江证券有限责任公司（后更名为方正证券有限责任公司）四家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定和《安顺证券投资基金基金契约》（后更名为《安顺证券投资基金基金合同》）发起，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字（１９９９）１５号文批准，于１９９９年６月１５日募集成立。本基金为契约型封闭式，存续期１５年，发行规模为３０亿份基金份额。 本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。本基金经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上证上字（１９９９）第３６号文审核同意，于１９９９年６月２２日在上交所挂牌交易。根据《中华人民共和国证券投资基金法》和中国证监会证监基金字（１９９９）１５号文的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中，投资于股票、债券的比例合计不低于基金资产净值的８０％，投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的２０％。 本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于２００８年８月２６日批准报出。 ２、财务报表的编制基础 本基金的会计报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的企业会计准则（以下简称“企业会计准则”）、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及《安顺证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。 ３、遵循企业会计准则的声明 本基金２００８年半年度财务报告符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００８年６月３０日的财务状况以及２００８年１月１日至２００８年６月３０日的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 ４、主要会计政策、会计估计及其变更 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。自２００７年７月１日起，本基金执行新会计准则及中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、修改后的基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。本基金已按照《企业会计准则第３８号－首次执行企业会计准则》第五条至第十九条及其他相关规定，对２００７年１月１日起至２００７年６月３０日止期间（以下简称“２００７年上半年”）的财务报表予以追溯调整。 ５、主要税项 根据财政部、国家税务总局财税 ［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税 ［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１１号《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》、财税［２００７］８４ 号《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》、２００８年４月２３日财政部、国家税务总局发布的《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： （Ａ）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 （Ｂ）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 （Ｃ）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％ 的个人所得税，暂不征收企业所得税。 （Ｄ）基金买卖股票于２００８年４月２４日前按０．３％的税率缴纳股票交易印花税，自２００８年４月２４日起，按０．１％的税率缴纳。 ６、重大会计差错的内容和更正金额 无。 ７、关联方关系和关联方交易 （１）关联人、关系、交易性质及法律依据列示 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （２）．与关联方进行的交易 ①本报告期通过关联人席位的股票成交量：无。 ２００７年上半年通过关联人席位的股票成交量：无。 ②本报告期通过关联人席位的债券、回购和权证成交量：无。 ２００７年上半年通过关联人席位的债券、回购和权证成交量：无。 ③本报告期与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易情况： 本基金与基金托管人交通银行通过银行间同业市场进行的债券交易如下： ２００７年上半年基金与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易： 本基金与基金托管人交通银行通过银行间同业市场进行的债券交易如下： （３）．关联方报酬 ① 基金管理人的报酬 支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值（扣除本基金持有超出基金资产净值２０％部分的现金资产）１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付，具体计算方法如下： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值Ｘ１．５％／当年天数。 本基金在本半年度需支付管理人报酬４９，２８７，４７５．８４元（２００７年上半年：５８，４８３，５１７．１１元）。 ② 基金托管费 支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。 本基金在本半年度需支付基金托管费８，２２８，０７４．６７元（２００７年上半年：９，７６４，４５７．４０元）。 （４）．由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。基金托管人于２００８年６月３０日保管的银行存款余额为１３８，７８８，１９９．３４元（２００７年上半年末：１５０，２８５，４８２．８９元）。本半年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为３，５９２，３５５．０２元（２００７年上半年：１，６６１，０４６．０８元）。 本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于２００８年６月３０日的相关余额 ２６，８８６，２６０．２８ 元计入“结算备付金”科目（２００７年上半年末：２３，１６１，５３０．９２元）。 （５）．基金各关联方投资本基金的情况 ①基金管理公司投资本基金的情况： ２００８年上半年基金管理公司投资本基金的情况： ２００７年上半年基金管理公司投资本基金的情况： ②基金管理公司主要股东及其控制的机构投资本基金的情况： ８、流通受限制不能自由转让的基金资产 １）流通受限制不能自由转让的股票 （Ａ）基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起１２个月内不得转让。 本基金截至２００８年６月３０日止投资的流通受限制的股票情况如下： （Ｂ）截至２００８年６月３０日，本基金股票投资部分持有以下因将公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，这些股票将在重要信息披露完成后或所公布事项的重大影响消除后并经交易所批准后复牌。 2）截至２００８年６月３０日，流通受限制不能自由转让的债券：无。 3）截至２００８年６月３０日，流通受限制不能自由转让的权证：无。 4）截至２００８年６月３０日，债券正回购交易中作为质押的债券：无。 5）截至２００８年６月３０日，买断式逆回购交易中取得的债券：无。 七、投资组合报告 （一）、报告期末基金资产组合情况 （二）、报告期末按行业分类的股票投资组合 （三）、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＨＵＡＡＮ．ＣＯＭ．ＣＮ网站的半年度报告正文。 （四）、本报告期内股票投资组合的重大变动 １、累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值２％或前二十名的股票明细 ２、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。 （五）、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 （六）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 （七）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）、投资组合报告附注 １、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 ２、本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３、其他资产的构成 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 6、本报告期内获得的权证明细 八、基金份额持有人户数和持有人结构 （一）、基金份额持有人户数和持有人结构 （二）、前十名持有人的名称 九、重大事件 （一）、基金份额持有人大会决议：无。 （二）、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动： １、本基金管理人重大人事变动如下： （１）．本基金管理人于２００８年６月１０日发布关于董事和监事变更的公告：经本公司股东会审议，选举马名驹先生担任本公司董事，顾培柱先生不再担任本公司董事；选举李梅清女士担任本公司监事，戴金宝先生不再担任本公司监事。 （２）．本基金管理人于２００８年２月１３日发布关于基金经理调整的公告：陈俏宇女士不再担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理，聘任汪光成先生为安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理，尚志民先生仍任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。 ２、本基金托管人重大人事变动如下：无。 （三）、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼：无。 （四）、基金投资策略的改变：无。 （五）、基金收益分配事项。 １、本报告期基金收益分配事项： （六）、基金改聘为其审计的会计师事务所情况：无。 目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自２００７年６月５日起至今。 （七）、基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论，如监管部门提出整改意见的，应简单说明整改情况：无。 （八）、基金租用证券公司专用交易席位的有关情况。 １．报告期内租用证券公司席位的变更情况：无。 ２．交易成交量及佣金情况： （１）．股票交易情况： （２）．债券、回购及权证交易情况： （九）、其他重要事项。 １、收益分配 ２、其他重要事项 前款所涉及重大事件已作为临时报告在中国证券报、上海证券报、证券时报上披露，或基金管理人互联网站ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＨＵＡＡＮ．ＣＯＭ．ＣＮ上。 十、备查文件目录 １、《安顺证券投资基金基金合同》 ２、《安顺证券投资基金招募说明书》 ３、《安顺证券投资基金托管协议》 ４、中国证监会批准安顺证券投资基金设立的文件； ５、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； ６、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； ７、基金托管人业务资格批件和营业执照； ８、上述文件的存放地点和查阅方式如下： 存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＨＵＡＡＮ．ＣＯＭ．ＣＮ。 查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 ２００８年８月２６日 |
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