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| 交银施罗德成长基金 2008?半年度报告摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-26] 证券时报 |
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重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 本基金的托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于２００８年８ 月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 一、基金简介 （一）基金概况 基金名称：交银施罗德成长股票证券投资基金 基金简称： 交银成长 基金代码：５１９６９２（前端收费模式），５１９６９３（后端收费模式） 基金运作方式：契约型开放式基金 基金合同生效日：２００６年１０月２３日 报告期末基金份额总额：３，２３２，６４０，６３２．２１份 基金合同存续期：不定期 （二）基金投资概况 １、基金投资目标 本基金属于成长型股票基金，主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有良好成长性的上市公司的股票，在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。 ２、投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上，通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。 ３、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准采用：７５％×新华富时Ａ６００成长指数 ＋ ２５％×新华富时中国国债指数。 ４、风险收益特征 本基金是一只股票型基金，以具有良好成长性的公司为主要投资对象，追求超额收益，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种。 （三）基金管理人 名称：交银施罗德基金管理有限公司 注册地址：上海市 交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市世纪大道２０１号渣打银行大厦１０层 邮政编码：２００１２０ 法定代表人：彭纯 信息披露负责人：陈超 联系电话：０２１－６１０５５０５０ 传真：０２１－６１０５５０３４ 电子信箱：ＸＸＰＬ＠ＪＹＳＬＤ．ＣＯＭ， ＤＩＳＣＬＯＳＵＲＥ＠ＪＹＳＬＤ．ＣＯＭ （四）基金托管人 名称：中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市西三环北路１００号金玉大厦 邮政编码：１０００３６ 法定代表人：项俊波 信息披露负责人：李芳菲 联系电话：０１０－６８４２４１９９ 传真：０１０－６８４２４１８１ 电子信箱：ＬＩＦＡＮＧＦＥＩ＠ＡＢＣＨＩＮＡ．ＣＯＭ （五）信息披露渠道 信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 基金管理人网址：ＷＷＷ．ＪＹＳＬＤ．ＣＯＭ， ＷＷＷ．ＢＯＣＯＭＳＣＨＲＯＤＥＲ．ＣＯＭ 基金半年度报告置备地点：基金管理人的办公场所 二、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要会计数据和财务指标 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 １、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表 ２、基金合同生效以来本基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：图示日期为２００６年１０月２３日至２００８年６月３０日。 基金合同及招募说明书中关于基金投资比例的约定： （１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％； （２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％； （３）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％； （４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％； （５）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％； （６）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％； （７）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％； （８）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定：股票资产占基金资产的６０％－９５％，债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－４０％，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％； （９） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％； （１０）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％； （１１） 本基金财产参与股票发行申购，基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （１２） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的５‰； （１３） 法律法规或监管部门取消上述限制，则本基金不受上述限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至２００８年６月３０日，本基金符合上述投资比例的约定。 三、管理人报告 （一）基金管理人情况 本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司。交银施罗德基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［２００５］１２８号文批准，于２００５年８月４日成立的合资基金管理公司。公司总部设于上海，注册资本为 ２ 亿元。 截止到２００８年６月底，公司已经发行并管理的的基金共有六只，均为开放式基金：交银施罗德精选股票证券投资基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金和交银施罗德增利债券证券投资基金。其中交银施罗德精选股票证券投资基金基金合同已于２００５年９月２９日正式生效；交银施罗德货币市场证券投资基金基金合同已于２００６年１月２０日正式生效；交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金合同已于２００６年６月１４日正式生效；交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同已于２００６年１０月２３日正式生效；交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金合同已于２００７年８月８日正式生效；交银施罗德增利债券证券投资基金基金合同已于２００８年３月３１日正式生效。 （二）基金经理介绍 周炜炜先生，基金经理，ＣＦＡ，金融学硕士学位。６年基金从业经验。１９９８年加入德意志银行集团并任上海分行助理副总裁，２００１年加入美国思腾思特管理咨询公司，任中国区副总裁，２００２年加入招商基金管理有限公司，从事研究和投资工作，历任基金管理部副总监和基金经理。２００５年８月至２００６年４月担任招商先锋证券投资基金的基金经理。２００６年加入交银施罗德基金管理有限公司，２００６年１０月２３日起担任本基金基金经理至今。 （三）报告期内遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持有人利益的行为。 报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，所管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益率以及不同时间窗内（同日内、５日内、１０日内）同向交易的交易价格并未发现异常差异。本公司旗下投资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现并未出现差异超过５％的情形。 （四）报告期内本基金投资策略和业绩表现的说明与解释 回顾２００８年的上半年的运作，本基金基于对市场谨慎乐观的判断，基金仓位比２００７年有所下降，适度回避了系统性风险。 在个股投资和风格投资方面，首先，本基金本着长期投资的理念，继续延续去年年报中所提出的策略，投资成长性企业，尤其是对于内生性持续增长的优质企业的投资。这些公司必须具备良好的公司治理结构、长期的核心竞争力和持续为股东创造经济利润（ＥＶＡ）的能力。这些公司集中在自然资源垄断、品牌垄断、渠道垄断、技术垄断形成的高壁垒所带来的能持续创造经济利润（ＥＶＡ）成长的优质上市公司。这些公司更多地出现在品牌消费品、金融、连锁零售、资源矿业等行业或具有强大的自主创新能力的一些制造业公司。本基金坚持认为，一旦高壁垒形成，这些公司的成长的确定性和可预见性会非常强，而且，这些高壁垒的公司往往可以通过对上下游的控制或协作，在不需要更多股东资本的基础上持续增长，从而更加容易形成规模。市场可以给于这些公司更高的相对估值。这些公司是本基金长期买入并持有的对象，也是本基金投资的主要方向。 其次，随着大市值蓝筹股的不断调整，估值泡沫已大幅度被挤压，越来越接近合理估值。所以，本基金也从三月份起逐步增持了部分估值合理的大盘蓝筹股，以保持组合的均衡性和流动性。 （五）宏观经济、证券市场及行业走势展望 展望２００８年下半年，本基金认为，市场虽然还面临着不确定的宏观面，但是高估值的情况得到了很大改善。从投资策略来看，虽然大盘蓝筹股会有一定相对收益，但是本基金还是花相当的精力投资优质的成长企业。本基金认为，惟有上市公司的成长性以及其成长的高质量（具有可持续性和确定性）是从基本面支持高估值的核心因素，而持续为股东创造价值的优质成长企业会在长期为本基金的投资带来丰厚的回报。本基金会继续坚持这一理念和一贯的选股标准，同时，对股票的组合会进行更加均衡的配置，以应对流动性风险管理和寻找更多的投资机会。相信本基金会在长期给投资者带来更加理想的回报。 四、托管人报告 在托管交银施罗德成长股票证券投资基金的过程中，本基金托管人―――中国农业银行严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》、《交银施罗德成长股票证券投资基金托管协议》的约定，对交银施罗德成长股票证券投资基金管理人―――交银施罗德基金管理有限公司２００８年１月１日至２００８年６月３０日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司在交银施罗德成长股票证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的交银施罗德成长股票证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行托管业务部 ２００８年８月２５日 五、财务会计报告 除特别注明外，表格金额单位为人民币元 （一）资产负债表 （二）利润表 （三）所有者权益（基金净值）变动表 财务报表附注 １、重要会计政策和会计估计 本报告期财务报表所采用的会计政策、会计估计与２００７年度财务报表所采用的会计政策、会计估计一致。 ２、重大关联方关系及交易 （１）关联方关系及性质 本报告期关联方关系与性质未发生变化。 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （２）管理人报酬 支付基金管理人交银施罗德的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值× １．５％÷ 当年天数。 本基金支付基金管理人报酬情况如下： （３）托管费 支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值× ０．２５％ ÷当年天数。 本基金支付基金托管费情况如下： （４）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。基金托管人于２００８年６月３０日保管的银行存款余额为１，０８６，８７６，４０９．８６元（２００７年６月３０日：５２２，５５８，７５７．２１元）。本半年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为５，０２７，０３３．４７元（２００７上半年期间：２，７１７，３４８．３４元）。 （５）关联方持有的基金份额 于２００８年６月３０日，交银施罗德持有本基金总份额的０．７２％（２００７年６月３０日：０．８３％）。 ３、流通受限制不能自由转让的基金资产 （１）流通受限制不能自由转让的股票 （Ａ） 基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订认购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。本基金截至２００８年６月３０日止持有的流通受限制的股票情况如下： （Ｂ） 本基金截至２００８年６月３０日止持有的因上市公司未能按交易所要求按时披露重要信息或公布的重大事项可能产生重大影响而暂时停牌的股票情况如下： 六、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 截至２００８年６月３０日，交银成长基金资产净值６，３４７，５５０，８５４．９４元，单位基金净值为１．９６３６元，累计单位基金净值为２．１４３６元。其资产组合情况如下： （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站（ＷＷＷ．ＪＹＳＬＤ．ＣＯＭ，ＷＷＷ．ＢＯＣＯＭＳＣＨＲＯＤＥＲ．ＣＯＭ）的半年度报告正文。 （四）报告期内股票投资组合的重大变动 １、报告期内累计买入金额占期初基金资产净值比例前二十名的股票明细 ２、报告期内累计卖出金额占期初基金资产净值比例前二十名的股票明细 注：整个报告期内买入股票的成本总额为８，７２３，５７６，３２０．９４元，卖出股票的收入总额为９，５６０，１７６，７８３．５７元。 （五）报告期末按券种分类的债券投资组合 （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 （七）报告期末未持有资产支持证券。 （八）投资组合报告附注 １、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 ２、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３、截至２００８年６月３０日，本基金的其他资产项目包括： ４、报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５、报告期期末未持有权证。 七、基金份额持有人户数、持有人结构 八、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况 九 、开放式基金份额变动 本报告期内基金份额变动情况 注：１、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； ２、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 十 、重大事件揭示 （一）报告期内未召开基金份额持有人大会。 （二）报告期内，基金管理人、基金托管人重大人事变动： １、基金管理人的重大人事变动： ２００８年２月２２日本基金管理人发布公告，经交银施罗德基金管理有限公司第一届董事会第二十四次会议通过，免去公司董事长谢红兵先生的职务，选举彭纯先生担任公司董事长；免去公司总经理雷贤达先生的职务，选举莫泰山先生担任公司总经理；选举雷贤达先生担任公司副董事长。 ２、报告期内本基金托管人无重大人事变动。 （三） 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 （四）报告期内本基金投资策略未发生改变。 （五）报告期内本基金未进行收益分配。 （六）报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。 （七）报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 （八）报告期内通过证券公司专用席位进行的股票、债券、权证、债券回购交易情况 １、股票交易及佣金情况 ２、债券交易情况 ３、权证交易情况 注：（１） 上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的证券结算风险基金； （２） 报告期内，本基金新增加席位为华宝证券，减少席位为西部证券，其它席位未发生变化； （３） 租用证券公司专用席位的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况和经营状况）、券商研究机构评价报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面； （４） 租用证券公司专用席位的程序：首先根据租用证券公司专用席位的选择标准进行综合评价，然后根据评价选择基金专用席位。研究部提交方案，并上报公司批准。 （九）本报告期内基金披露的其他重要事项 １、本基金管理人于２００８年１月１９日发布本基金２００７年第４季度报告。 ２、本基金管理人于２００８年３月１３日发布公告，自即日起开通本基金在上海银行的定期定额投资业务。 ３、本基金管理人于２００８年３月１３日发布本基金参与上海银行定期定额投资业务前端申购费率优惠活动的提示性公告。 ４、本基金管理人于２００８年３月２７日发布本基金２００７年年度报告摘要。 ５、本基金管理人于２００８年４月９日发布公告，自２００８年４月１０日起增加中信银行股份有限公司为本基金场外代销机构。 ６、本基金管理人于２００８年４月９日发布公告，自２００８年４月１０日起增加中国民生银行股份有限公司为本基金场外代销机构。 ７、本基金管理人于２００８年４月２２日发布本基金２００８年第１季度报告。 ８、本基金管理人于２００８年５月５日发布公告，自２００８年５月６日起开通本基金在广东发展银行和广发证券股份有限公司的定期定额投资业务。 ９、本基金管理人于２００８年５月１６日发布公告，自即日起增加国元证券股份有限公司为本基金场外代销机构。 １０、本基金管理人于２００８年５月２２日发布公告，自２００８年５月２３日起开通本基金与交银施罗德增利债券证券投资基金之间的转换业务。 １１、本基金管理人于２００８年５月２２日发布公告，自２００８年５月２３日起开通本基金在中国 建设银行股份有限公司的基金转换业务。 １２、本基金管理人于２００８年５月２８日发布关于本基金参与中国农业银行定期定额业务前端申购费率优惠活动的提示性公告。 １３、本基金管理人于２００８年５月３１日发布本基金参与中国建设银行定期定额业务前端申购费率优惠活动的提示性公告。 １４、本基金管理人于２００８年６月６日发布本基金招募说明书（更新）摘要。 上述重大事项均在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上披露。 十一、备查文件目录 （一）备查文件目录 １、中国证监会批准交银施罗德成长股票证券投资基金设立的文件； ２、《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》； ３、《交银施罗德成长股票证券投资基金招募说明书》； ４、《交银施罗德成长股票证券投资基金托管协议》； ５、关于募集交银施罗德成长股票证券投资基金之法律意见书； ６、基金管理人业务资格批件、营业执照； ７、基金托管人业务资格批件、营业执照； ８、报告期内交银施罗德成长股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公场所。 （三）查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金管理人的网站（ＷＷＷ．ＪＹＳＬＤ．ＣＯＭ，ＷＷＷ．ＢＯＣＯＭＳＣＨＲＯＤＥＲ．ＣＯＭ）查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本基金管理人客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），０２１－６１０５５０００，电子信箱：ＳＥＲＶＩＣＥＳ＠ＪＹＳＬＤ．ＣＯＭ。 交银施罗德基金管理有限公司 ２００８年８月２６日 |
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