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| 汉鼎基金 2008?半年度报告摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-25] 证券时报 |
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重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国 工商银行根据本基金合同规定，于２００８年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告期为２００８年１月１日至２００８年６月３０日。 一、基金简介 （一）基金简称： 基金汉鼎 交易代码：５０００２５ 运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：２０００年６月３０日 报告期末基金份额总额：５００，０００，０００．００份 基金合同存续期：至２００８年１２月３１日 基金份额上市交易的证券交易所：上海证券交易所 上市日期：２０００年８月１７日 （二）投资目标：通过注重投资符合国家产业发展方向的信息技术以及运用信息技术对传统产业进行改造，提升经营效率的上市公司，从而实现长期资本增值，充分注重投资组合的成长性并兼顾流动性，同时通过投资组合等措施减少和分散投资风险，确保基金资产的安全。 投资策略：本基金是积极成长型基金，遵守资产配置的均衡原则、适度集中、组合投资、坚持以基本面研究驱动投资的基础上注重波段操作，获取最大收益。 基金业绩比较基准：无 基金风险收益特征：无 （三）基金管理人：富国基金管理有限公司 信息披露负责人：林志松 电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费） 传真：０２１－６８５９７７９９ 电子邮箱：ＰＵＢＬＩＣ＠ＦＵＬＬＧＯＡＬ．ＣＯＭ．ＣＮ （四）基金托管人：中国工商银行股份有限公司（以下简称：中国工商银行） 信息管理负责人：蒋松云 电话：０１０―６６１０６７２０ 传真：０１０―６６１０６９０４ 电子邮箱：ＣＵＳＴＯＤＹ＠ＩＣＢＣ．ＣＯＭ．ＣＮ （五）登载半年度报告正文的管理人互联网网址：ＷＷＷ．ＦＵＬＬＧＯＡＬ．ＣＯＭ．ＣＮ 基金半年度报告置备地点： 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层 中国工商银行 北京市西城区复兴门内大街５５号 上海证券交易所 上海市浦东南路５２８号 二、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 金额单位：人民币元 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ２００７年７月１日基金执行企业会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”和“加权平均净值收益率”名称分别调整为“加权平均份额本期利润”和“加权平均净值利润率”，计算方法在原“加权平均基金份额本期净收益”和“加权平均净值收益率”公式的基础上将分子改为本期利润，原“期末可供分配收益”和“期末可供分配份额收益”名称分别调整为“期末可供分配利润”和“期末可供分配份额利润”。 （二）基金净值表现 １、汉鼎证券投资基金历史各时间段份额净值增长率表 注：由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。 ２、自基金成立以来汉鼎证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图 注：截止日期为２００８年６月３０日，由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。 三、管理人报告 （一）、基金管理人及基金经理情况 １、基金管理人 富国基金管理有限公司于１９９９年４月１３日获国家工商行政管理局登记注册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于２００１年３月从北京迁址上海。２００３年９月加拿大蒙特利尔银行（ＢＭＯ）参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截止２００８年６月３０日，本基金管理人管理汉盛证券投资基金、汉兴证券投资基金、汉鼎证券投资基金三只封闭式证券投资基金和富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、富国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、富国天博创新主题股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金（２００８年５月２８日成立，成立期不足两个月）九只开放式证券投资基金。 ２、基金经理 宋小龙先生，１９７２年出生，硕士研究生，自１９９９年开始从事证券行业工作。曾任北京北大青鸟有限责任公司项目开发经理、富国基金管理有限公司信息技术部项目开发经理、研究员、高级研究员。 （二）、遵规守信说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为汉鼎证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉鼎证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 （三）、公平交易专项说明 １、公平交易制度的执行情况 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 ２、本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。 ３、异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 （四）、对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释 本基金在报告期内净值增长率为－２９．９６％。从相对业绩来看，报告期内本基金在按照晨星分类的３３个封闭式基金中排名第７，但从绝对收益来看，依然存在不小幅度的亏损。 ２００８年上半年，国际上美国次贷危机对全球金融市场产生了较大的冲击，国内ＣＰＩ虽然有向下的趋势，但仍然处于较高水平，同时经济增长有放缓的趋势。受宏观经济发展不确定性，以及估值过高双重因素的影响，中国股票市场快速下跌，其调整幅度和强度都远远超出了市场预期，而单日暴跌更成为这一阶段市场的主旋律。从市场表现来看，２００８年第一季度，中小市值股票表现较为强势；从行业属性来看，受宏观调控政策以及估值水平的影响，周期性行业表现相对趋弱。作为本基金重点投资的信息技术产业，部分质地优良的电子类公司的成长性较为确定，同时现阶段的估值水平，无论是与中国股票市场的历史估值水平相比，还是与国际市场此类公司相对其整体市场的估值水平相比，都处于相对较低的水平。在第一季度，这类公司市场表现相对强于大势，基金业绩表现相对尚可。而２００８年第二季度，市场全面下挫，“低仓位”成为市场唯一可以制胜的策略，本基金由于股票持仓比例相对为高，同时组合中又多是高Β系数的股票，基金净值损失较高，业绩表现不尽如人意。 （五）、对宏观经济、证券市场及行业走势的展望 我们认为，尽管中国宏观经济增速有放缓的趋势，经济发展过程中诸如通货膨胀等不确定性因素也有所增加，但中国宏观经济的长期发展依然看好。由于市场交易过程中投资者情绪性因素的影响，股票市场对宏观经济的不利因素的反应有过度之嫌。在经历上半年的快速下跌，以及宏观经济发展过程中不确定性因素的逐步消除，２００８年下半年的股票市场有望迎来温和上扬的修复期。在具体投资品种的选择方面，包括信息产业类股票在内的一些基本面良好的“错杀”超跌股可能有超出市场的表现。 本基金将努力把握行业和市场机会，争取为投资者创造更大的收益。 四、托管人报告 ２００８年上半年，本托管人在对汉鼎证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 ２００８年上半年，汉鼎证券投资基金的管理人―――富国基金管理有限公司在汉鼎证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在所有重要方面的运作严格按照有关法律法规、基金合同的规定进行。 本托管人依法对富国基金管理有限公司在２００８年上半年所编制和披露的汉鼎证券投资基金半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 中国工商银行股份有限公司资产托管部 ２００８年 ８月 ２１ 日 五、财务会计报告（未经审计） （一）会计报告书 １、２００８年月６月３０日资产负债表金额单位：人民币元 所附附注为本会计报表的组成部分 ２、２００８年上半年度利润表金额单位：人民币元 所附附注为本会计报表的组成部分 ３、２００８年上半年度所有者权益（基金净值）变动表 金额单位：人民币元 所附附注为本会计报表的组成部分 （二）会计报表附注 １、基金基本情况 汉鼎证券投资基金（以下简称“本基金”）的前身是宝鼎投资基金（以下简称“宝鼎基金”）。２０００年６月９日宝鼎基金持有人大会决议通过申请摘牌、更换发起人、更换管理人、更换托管人、基金资产移交、更名等议案，审议通过了《汉鼎证券投资基金基金契约》，通过了申请上市、申请扩募和续期等授权议案。宝鼎基金于２０００年６月３０日办理了资产及负债移交手续，基金管理人更换为富国基金管理有限公司，基金托管人更换为中国工商银行，基金为契约型封闭式，发起人为申银万国证券股份有限公司及富国基金管理有限公司，发行规模为２亿份基金单位，存续期调整为１９９４年１月１日至２００３年１２月３１日，并正式更名为汉鼎证券投资基金。 本基金经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上证上字［２０００］６３号文审核同意，于２０００年８月１７日在上交所挂牌交易。 经中国证券监督管理委员会证监基金字［２０００］５３号文《关于汉鼎证券投资基金设立、上市、扩募和续期的批复》批准，本基金于２０００年１０月３０日基金单位总份额由原有２亿份基金单位按面值扩募至５亿份基金单位，存续期限延长５年至２００８年１２月３１日。本次扩募配售可流通的基金单位份额于２０００年１１月２８日在上交所上市交易。 ２、财务会计报表编制基础 本基金的财务报表系按照企业会计准则、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同、中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第３号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。 ３、重要会计政策和会计估计 （１）本半年度会计报表所采用的会计政策和会计估计与上年度会计报表相一致。 （２）本报告期没有发生重大会计差错。 ４、重大关联方、关联方交易及关联方报酬 （１）、关联方关系 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （２）、通过关联方席位进行的交易 注：Ａ、上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。 Ｂ、股票交易佣金及债券现券的交易佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买（卖）证管费等）。证券公司不向本基金收取债券回购交易佣金，但交易的经手费和上海证券交易所证管费由本基金交纳，其所计提的证券结算风险基金从支付给证券公司的股票交易佣金中扣除。佣金的比率是公允的，符合证监会有关规定。管理人因此从关联方获取的服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 （３）、与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易 本基金２００８年上半年及２００７年上半年未通过银行间同业市场与关联方进行银行间债券（含回购）交易。 （４）、基金管理人及托管人报酬 Ａ、基金管理人报酬―――基金管理费 Ａ．基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５０％的年费率计提。若本基金持有现金的比例超过资产净值的２０％，超出部分不计提基金管理费。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５０％／当年天数 Ｈ为每日应支付的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值（扣除本基金持有现金比例超过２０％部分的基金资产净值） Ｂ．基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 Ｂ、基金托管人报酬―――基金托管费 Ａ．基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数 Ｈ为每日应支付的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 Ｂ．基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 （５）、由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，并按银行间同业利率计息。由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息收入如下： （６）、关联方持有基金份额（单位：份） Ａ、基金管理人所持有的本基金份额 Ｂ、基金托管人、基金管理人主要股东及其控制的机构所持有的本基金份额 ５、期末流通受限的基金资产 因认购新发或增发而于期末持有的流通受限股票 除此之外，本基金无因其他原因导致期末持有的证券流通受限的情况。６、金融工具及其风险分析 （１）风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。 （２）信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的１０％，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 （３）流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险主要来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附注五－１６中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 （４）市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。 （Ａ）市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金投资组合中投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的８０％，投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的２０％，投资于信息产业上市公司的比例不低于股票投资的７０％。于２００８年６月３０日和２００７年１２月３１日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下： 本基金管理人运用ＣＡＰＭ模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。下表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。 注：本基金合同没有规定业绩比较基准，本基金根据基金长期运作的资产组合比例，拟定上述基准进行敏感性分析。 （Ｂ）利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、权证存出保证金及债券投资等。 下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。 （Ｃ）外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。 ７、比较数据 ２００７年７月１日首次执行企业会计准则，本基金按其列报要求对比较数据进行了重述。按企业会计准则的要求，对所有者权益及期间净损益的影响情况如下： 六、投资组合报告（２００８年６月３０日） （一）、报告期末基金资产组合情况 （二）、报告期末按行业分类的股票投资组合 （三）、报告期末前十名股票投资明细 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金管理有限公司网站的半年度报告正文。 （四）、报告期内股票投资组合的重大变动 １、报告期内累计买入价值前二十名的股票明细： ２、报告期内累计卖出价值前二十名的股票明细： ３、整个报告期内买入股票的成本总额为６６７，００１，７１９．１６元；卖出股票的收入总额为９３８，５２４，４９８．８６元。 （五）、报告期末按券种分类的债券投资组合 （六）、报告期末债券投资的前五名债券明细 （七）、投资组合报告附注１、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 ２、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３、报告期末本基金的其他资产项目构成如下： ４、报告期末本基金不持有处于转股期的可转债。 ５、本基金本报告期内及本报告期末均不持有资产支持证券。 ６、本基金期末及本报告期内曾持有权证的情况如下： ７、因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 七、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人 １、基金份额持有人户数、持有人结构 ２、基金前十名持有人情况（单位：份） 注：以上数据根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的本基金前１００名持有人名册汇总编制。 八、重大事件揭示 １、本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。 ２、本报告期本基金的基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 ３、本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的重大诉讼。 ４、本报告期本基金投资策略无改变。 ５、本报告期本基金收益分配情况如下： 对上述分红本公司于相应日期在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站上公告。 ６、本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。 ７、本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受到监管部门稽查或处罚的情况。 ８、我公司对基金交易席位的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。截止２００８年６月３０日各券商股票、债券、回购交易量及佣金情况如下： 各券商租用席位情况： 本基金本期租用席位的变更情况：本期租用席位无变更。 ９、本基金管理人于２００８年５月５日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站上刊登《关于富国基金公司在招商银行开立的直销资金专户帐号变更公告》。 富国基金管理有限公司 |
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