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| 华夏基金上证50ETF招募说明书（更新）摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-08-14] 证券时报 |
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上证５０交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（２００８年第１号） 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 上证５０交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００４年１１月２２日证监基金字［２００４］１９６号文批准公开发售。本基金基金合同于２００４年１２月３０日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为２００８年６月３０日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年３月３１日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区 办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座８层 设立日期：１９９８年４月９日 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 客户服务电话：４００－８１８－６６６６ 传真：０１０－８８０６６５１１ 联系人：廖为 华夏基金管理有限公司注册资本为１３８００万元，公司股权结构如下： （二）主要人员情况 １、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 凌新源先生：董事长，硕士。曾任北京证券有限责任公司董事长、华夏证券股份有限公司副总裁、中国钢铁工贸集团公司总裁助理、中国冶金进出口总公司总裁助理、北京国际信托投资公司业务部副经理。 王东明先生：拟任董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。 范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国 建设银行总行干部。 王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。 龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。 滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。 张鸣溪先生，监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监。曾任华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。 瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。 ２、本基金基金经理 方军先生，硕士。１９９９年加入华夏基金管理公司，历任研究员，华夏成长证券投资基金基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理助理和 华夏回报证券投资基金基金经理助理。现任金融工程部副总经理，上证５０交易型开放式指数证券投资基金基金经理（２００４年１２月３０日起任职）、中小企业板交易型开放式指数基金基金经理（２００６年６月８日起任职）。 ３、本公司投资委员会（股票投资）成员 范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。 王亚伟先生：华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 张益驰先生：华夏基金管理有限公司投资执行副总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理。 孙建冬先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理， 华夏红利混合型证券投资基金基金经理，共同担任华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。 张龙先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。 ４、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元 联系电话：０１０－６６１０６９１２ 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至２００８年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１０１人，平均年龄３０岁，９０％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００８年６月，托管证券投资基金９５只，其中封闭式１０只，开放式８５只。托管资产规模年均递增超过９０％。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００８年初，中国工商银行先后被《全球托管人》、《环球金融》、《财资》、《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为２００７年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到１２项。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 １、申购赎回代办证券公司（简称“一级交易商”） （１）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：肖时庆 客户服务电话：８００－８２０－１８６８ 传真：０１０－６６５６８５３６ 联系人：李洋 网址：ＷＷＷ．ＣＨＩＮＡＳＴＯＣＫ．ＣＯＭ．ＣＮ （２）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：祝幼一 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０６６６ 联系人：韩星宇 网址：ＷＷＷ．ＧＴＪＡ．ＣＯＭ 客户服务电话：０２１－９６２５８８、４００－８８８－８６６６ （３）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３０２９４ 联系人：李清怡 网址：ＷＷＷ．ＳＷ２０００．ＣＯＭ．ＣＮ 客户服务电话：０２１－９６２５０５ （４）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３６３６ 联系人：黄健 网址：ＷＷＷ．ＮＥＷＯＮＥ．ＣＯＭ．ＣＮ 客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５ （５）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：４００－８８８－８１０８ 传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：权唐 网址：ＷＷＷ．ＣＳＣ１０８．ＣＯＭ （６）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－６３４１０４５６ 联系人：金芸、李笑鸣 网址：ＷＷＷ．ＨＴＳＥＣ．ＣＯＭ 客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话 （７）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：０２１－６８８１６０００ 传真：０２１－６８８１５００９ 联系人：刘晨 网址：ＷＷＷ．ＥＢＳＣＮ．ＣＯＭ 客户服务电话：１０１０８９９８或拨打各城市营业网点咨询电话 （８）中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：０１０－８４５８８２６６ 传真：０１０－８４８６５５６０ 联系人：陈忠 网址：ＷＷＷ．ＥＣＩＴＩＣ．ＣＯＭ 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （９）广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室 办公地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼 法定代表人：王志伟 电话：０２０－８７５５５８８８ 传真：０２０－８７５５７９８５ 联系人：肖中梅 网址：ＷＷＷ．ＧＦ．ＣＯＭ．ＣＮ 客户服务电话：０２０－８７５５５８８８－８７５ （１０）国信证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：林建闽 网址：ＷＷＷ．ＧＵＯＳＥＮ．ＣＯＭ．ＣＮ 客户服务电话：８００－８１０－８８６８ （１１）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：０２５－８４４５７７７７－８９３ 传真：０２５－８４５７９８７９ 联系人：程高峰 网址：ＷＷＷ．ＨＴＳＣ．ＣＯＭ．ＣＮ 客户服务电话：４００－８８８－８１６８、０２５－８４５７９８９７ （１２）联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 电话：０７５５－８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２９６２ 联系人：盛宗凌 网址：ＷＷＷ．ＬＨＺＱ．ＣＯＭ 客户服务电话：４００－８８８８－５５５、０７５５－２５１２５６６６ （１３）上海证券有限责任公司 住所：上海市九江路１１１号 办公地址：上海市临平北路１９号 法定代表人：蒋元真 电话：０２１－６５０８１０６３ 传真：０２１－６５２１７２０６ 联系人：谢秀峰 网址：ＷＷＷ．９６２５１８．ＣＯＭ 客户服务电话：０２１－９６２５１８ （１４）中原证券股份有限公司 住所：许昌市南关大街３８号 办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸大厦１１楼 法定代表人：石保上 电话：０３７１－６５５８５６７０ 传真：０３７１－６５５８５６７０ 联系人：程月艳 网址：ＷＷＷ．ＣＣＮＥＷ．ＣＯＭ、ＷＷＷ．ＺＹＺＱ．ＣＮ 客户服务电话：０３７１－９６７２１８ （１５）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街一号国贸大厦２座２８层 办公地址：北京市建国门外大街一号国贸大厦２座２８层 法定代表人：汪建熙 电话：０２１－５８７９６２２６ 传真：０２１－６８８７５１２３ 联系人：王欢 网址：ＷＷＷ．ＣＩＣＣ．ＣＯＭ．ＣＮ （１６）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：０２１－６３２１９７８１ 传真：０２１－５１０６２９２０ 联系人：李良 网址：ＷＷＷ．９５５７９．ＣＯＭ 客户服务电话：４００－８８８－８９９９、０２７－８５８０８３１８ （１７） 平安证券有限责任公司 住所：深圳市八卦三路平安大厦三楼 办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法人代表：陈敬达 电话：０７５５－８２４５０８２６ 传真：０７５５－８２４３３７９４ 联系人：袁月 网址：ＷＷＷ．ＰＡ１８．ＣＯＭ 客户服务电话：４００－８８６－６３３８ （１８）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭８号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭８号 法定代表人：张华东 客户服务电话：０２５－８３３６４０３２ 传真：０２５－８３３６４０３２ 联系人：石健 网址：ＷＷＷ．ＮＪＺＱ．ＣＯＭ．ＣＮ （１９）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２２楼 法定代表人：兰荣 电话：０２１－６８４１９９７４ 传真：０２１－６８４１９８６７ 联系人：谢高得 网址：ＷＷＷ．ＸＹＺＱ．ＣＯＭ．ＣＮ 客户服务电话：０２１－６８４１９３９３转１０９８ （２０）国都证券有限责任公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层 法定代表人：王少华 电话：０１０－８４１８３３８９ 传真：０１０－６４４８２０９０ 联系人：黄静 网址：ＷＷＷ．ＧＵＯＤＵ．ＣＯＭ 客户服务电话：８００－８１０－８８０９ （２１）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路１７９号 办公地址：合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 电话：０５５１－２２０７９３８ 传真：０５５１－２６３４４００－１１７１ 联系人：祝丽萍 网址：ＷＷＷ．ＧＹＺＱ．ＣＯＭ．ＣＮ 客户服务电话：全国：４００－８８８－８７７７、安徽地区：９６８８８ （２２）信泰证券有限责任公司 住所：南京市长江路８８号 办公地址：南京市长江路８８号 法定代表人：钱凯法 客户服务电话：０２５－８４７８４７６５ 传真：０２５－８４７８４８３０ 联系人：舒萌菲 网址：ＷＷＷ．ＴＨＯＰＥ．ＣＯＭ （２３）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 电话：０５７１－８５７８３７１５ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 联系人：王勤 网址：ＷＷＷ．９６５９８．ＣＯＭ．ＣＮ 客户服务电话：０５７１－９６５９８ （２４）国海证券有限责任公司 住所：中国广西南宁市滨湖路４６号 办公地址：中国广西南宁市滨湖路４６号 法定代表人：张雅锋 电话：０７７１－５５３９２６２ 传真：０７７１－５５３９０３３ 联系人：覃清芳 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联系人：刘昊 经办注册会计师：景宜青、郭新华 四、基金的名称 本基金名称：上证５０交易型开放式指数证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：交易型开放式。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标：紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、基金的投资方向 本基金的投资方向：主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 八、基金的投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 １、决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。 ２、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策。 ３、投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 （１）研究：金融工程小组依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 （２）投资决策：投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。 （３）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以完全复制指数成份股权重方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。 （４）交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （５）投资绩效评估：金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。 （６）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为上证５０指数。 如果上海证券交易所变更或停止上证５０指数的编制及发布、或上证５０指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证５０指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数。 十、基金的风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证５０指数，是股票基金中风险较低、收益中等的产品。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于２００８年４月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２００８年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 １、报告期末基金资产组合情况 注①：股票投资的市值包含可退替代款的估值增值－１３４，６２５．２８元。 ２、报告期末按行业分类的股票投资组合 ３、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ４、报告期末按券种分类的债券投资组合 ５、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ６、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 ７、投资组合报告附注 （１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 （３）本报告期基金的其他资产构成 单位：元 （４）报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （５）报告期内获得的权证明细 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （一）基金业绩 （二）基金份额收益分配情况表 单位：元／每份基金 十三、费用概览 （一）基金运作费用 １、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金上市费及年费； （４）证券交易费用； （５）基金收益分配中发生的费用； （６）基金份额持有人大会费用； （７）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用； （８）其他按照国家有关规定可以列入的费用。 ２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 （１）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人。 （２）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性划付给基金托管人。 （３）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 （４）本条第（一）款第１项中第（３）至第（８）项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定，按费用实际支出金额支付。 ３、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 （二）基金销售费用 １、申购、赎回的对价、费用及价格 （１）申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 （２）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照０．５％的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 （３）Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。Ｔ日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 ２、本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为： 申购／赎回佣金＝申购／赎回份额×佣金比率 本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回确认时收取，用于市场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。 十四、对招募说明书更新部分的说明 上证５０交易型开放式指数证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《上证５０基金交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及其他法律法规的要求，对本基金管理人于２００８年２月１４日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一）更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”。 （二）更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。 （三）更新了“五、相关服务机构”的“销售机构”的相关信息，更新了律师事务所、会计师事务所相关信息。 （四）对“十、基金份额的申购与赎回”的“申购和赎回场所”信息进行了更新，并且以２００８年６月３０日的数据更新了“申购、赎回清单的格式”。 （五）更新了“十一、基金的投资”中投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。 （六）更新了“十二、基金的业绩”中“基金业绩”的相关内容。 （七）更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”的相关内容。 （八）更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的相关公告。 华夏基金管理有限公司 二○○八年八月十四日 |
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