 |
| 天下基金网首页 | 加入收藏 | 问题投诉 | 联系我们 | 登录 | 注册 | | |||||||||||||||||||
|
|
| 基金知识 | |
| 基金拆分与基金分红的区别 | |
| 怎样判断一只基金赚钱能力强？ | |
| 买基金要花哪些钱 | |
| 定期定额投资适合哪些人 | |
| LOF基金的场内交易和场外交易指什么 | |
| 申购基金的几大要诀 | |
| 基金问答：什么是保本基金？ | |
| 开放式基金柜台买好还是网上买好？ | |
| 如何在网上申购基金 | |
| 如何解决基金重新申购时间长、费用高的问题？ | |
| 更多>> | |
| 净值排行榜 | |
| 基金名称 | 单位净值 |
| 华安上证180 | 6.5790 |
| 华夏大盘精选 | 5.5280 |
| 上投阿尔发 | 4.4948 |
| 荷银精选 | 3.6095 |
| 易基策略 | 3.3870 |
| 嘉实增长 | 3.3370 |
| 深100ETF | 3.1200 |
| 景顺内需增长 | 2.8490 |
| 嘉实服务 | 2.7300 |
| 兴业全球 | 2.6676 |
| 东方龙混合型开放式基金招募说明书（更新）摘要 |
| http://www.tx18.net [2008-07-09] 证券时报 |
|
（２００８年第１号） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国 建设银行股份有限公司 日期：二○○八年七月 重要提示 东方龙混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据２００４年９月２４日中国证券监督管理委员会《关于同意东方龙混合型开放式证券投资基金募集的批复》（证监基金字［２００４］１５２号）和《关于募集东方龙混合型开放式证券投资基金的确认函》（基金部函［２００４］１１７号）的核准，进行募集。本基金合同于２００４年１１月２５日正式生效。本基金为混合型开放式。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“基金管理人”、“管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金《招募说明书》有关财务数据和净值表现截止日为２００８年３月３１日（财务数据未经审计）， 其他所载内容截止日为２００８年５月２５日。 本基金《招募说明书》更新部分已经本基金托管人复核。 本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《中华人民共和国证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。 一、基金合同生效日期： ２００４年１１月２５日。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街２８号盈泰商务中心２号楼１６层 办公地址：北京市西城区金融大街２８号盈泰商务中心２号楼１６层 法定代表人：李维雄 总经理：程红 成立日期：２００４年６月１１日 注册资本：１亿元人民币 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］８０号 基金管理公司法人许可证编号：Ａ０３９ 企业法人营业执照注册号：１１００００１７０４２２６ 联系人：孙晔伟 电话： ０１０－６６２９５８８８ 股权结构： 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险控制委员会；本公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设风险控制委员会、投资决策委员会和研究部、基金管理部、交易部、市场部、专户管理部、信息技术部、登记清算部、金融工程部、监察稽核部、人力资源部、综合管理部、财务部十二个职能部门；本公司设督察长，领导监察稽核部，负责公司的监察稽核工作。 （二）主要人员情况 １、基金管理人董事基本情况 李维雄先生，董事长，经济学硕士，高级经济师。１９８８年起先后在吉林省政府办公厅、吉林省信托投资公司、吉林省财政厅工作，１９９９年起历任吉林证券重组领导小组组长，东北证券有限责任公司董事长兼总裁，东北证券有限责任公司总裁；现任本公司董事长。 杨树财先生，董事，中国注册会计师，高级会计师，吉林省高级职称评委会委员，中国证券业协会财务会计委员会执行委员。历任广西北海吉兴会计师事务所主任会计师，吉林会计师事务所副所长，东北证券有限责任公司财务总监、副总裁兼财务总监；现任东北证券股份有限公司总裁。 李晓东先生，董事，ＥＭＢＡ。历任中国航空油料西南公司副科长、副处长，深圳中油空港实业股份有限公司副总经理，新希望集团金融事业部总经理，四川南方希望实业有限公司总裁助理，中国民生银行董事；现任福建联华国际信托投资有限公司常务董事、总裁，北京双鹤药业股份有限公司董事，中联实业股份有限公司常务董事，方正证券有限公司独立董事。 安红军先生，董事，经济学博士。历任南方证券投资银行总部上海业务处处长、南方证券上海分公司总经理助理、南方证券投资银行总部副总经理、总经理，天同证券总裁助理，华泰证券有限公司投资银行业务总监，上海世博土地控股有限责任公司业务总监；现任上海市原水股份有限公司总经理。 程红女士，董事，会计学硕士，高级经济师。历任中国建设银行吉林省分行房贷部业务经理，吉林省信托投资公司长春解放大路营业部副总经理，东北证券有限责任公司北京总部总经理、总裁助理，本公司副总经理、代理总经理；现任本公司总经理。 黑学彦先生，独立董事，大学本科，高级经济师。历任吉林省委财贸部基层工作处处长，吉林省经委进出口处处长，吉林省商业厅副厅长，吉林省国际信托公司董事长、总经理兼党组书记，海南省国际信托投资公司董事长、总经理、党委书记，中国证券业协会副秘书长，银华基金管理有限责任公司董事长。 宋冬林先生，独立董事，经济学博士，教授。现任长春税务学院院长，吉林大学经济学院经济学教授，博士生导师，享受国务院政府津贴。 刘锋先生，独立董事，金融学博士，教授。现任中国金融理财标准委员会副秘书长兼金融学教授，麦吉尔大学管理学院中国项目管理中心主任和金融财务学兼职教授，加中金融协会副会长，中国人民银行研究生部访问教授，中国人民大学商学院兼职教授，中央财经大学访问教授，大连理工大学客座教授，美国金融学会和加拿大管理科学学会会员。 ２、监事情况 何俊岩先生，监事会主席，会计学学士，高级会计师。历任吉林省五金矿产进出口公司财务科长，东北证券证券有限责任公司计划财务部总经理、受托资产管理总部总经理；现任东北证券股份有限公司财务总监。 蒋家智先生，监事，硕士研究生，经济师。历任上海道勤企业咨询有限公司咨询顾问，上海水务资产经营发展有限公司资产经营部副经理；现任上海市原水股份有限公司资产经营部副经理。 杨晓燕女士，监事，哲学硕士，金融学研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构，１０余年金融、证券从业经历；现任本公司监察稽核部经理。 ３、其他高级管理人员 程红女士，总经理， 简历请参见董事介绍。 付勇先生，副总经理。北京大学金融学博士，会计学硕士，数学学士。１０余年金融、证券从业经历，曾先后在中国建设银行总行、华龙证券有限责任公司、东北证券有限责任公司工作；２００４年加盟本公司，曾任发展规划部经理、投资总监助理、本基金基金经理助理、总经理助理；现任本公司副总经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方策略股票型开放式证券投资基金基金经理。 孙晔伟先生，督察长，经济学博士，副研究员。历任吉林省社会科学院助理研究员，吉林省光华律师事务所执业律师，东北证券有限责任公司北京投资银行部总经理、北京总部总经理；现任本公司督察长。 ４、本基金基金经理 ５、投资决策委员会成员 付勇先生：副总经理，东方精选基金基金经理，东方策略基金基金经理，投资决策委员会主任委员。 杜位移先生：本基金基金经理，基金管理部经理，投资决策委员会委员。 季雷先生：本基金基金经理，金融工程部经理，投资决策委员会委员。 钱斌先生：专户管理部经理，投资决策委员会委员。经济学硕士，９年投资研究经验，曾先后在上海申华实业股份有限公司、长盛基金管理有限公司、深圳今日投资管理有限公司和诺德基金管理有限公司工作。 李骥先生：研究部经理，投资决策委员会委员。北京大学博士研究生，６年证券从业经历，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、长盛基金管理有限公司研究部副总监，现任本公司研究部经理。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：尹 东 联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代号：ＨＫ０９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。２００７年，中国建设银行的综合盈利能力达到同业领先水平，实现净利润６９１．４２亿元，较上年上升４９．２７％。平均资产回报率为１．１５％，平均股东权益回报率为１９．５０％，分别较上年提高０．２３个百分点和４．５０个百分点，每股盈利为０．３０元，较上年提高０．０９ 元。总资产达到６５，９８１．７７ 亿元，较上年增长２１．１０％。资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为２．６０％，较上年下降０．６９ 个百分点。拨备水平充分，拨备覆盖率为１０４．４１％，较上年末提升２２．１７ 个百分点。 中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。２００６年８月２４日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行（亚洲）股份有限公司１００％的股权，并于２００６年１２月２９日完成收购交割，美国银行（亚洲）有限公司更名为“中国建设银行（亚洲）股份有限公司”。 ２００７年，中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的世界银行１０００强中列第１４位；被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司２０００强第６９位；被英国《金融时报》评为“全球５００强”第３５位；荣获美国《环球金融》杂志“年度中国最佳银行奖”、香港《资本》杂志“中国杰出银行奖”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”、《亚洲风险》杂志“中国最佳金融风险管理奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖”等奖项。中国建设银行在２００７年首届中国基金行业年度评选中荣获“最佳托管银行奖”；荣获《财资》杂志颁发的 “２００７中国最佳次托管银行奖”。在取得出色的经营业绩的同时，中国建设银行亦积极承担企业公民的社会责任，２００７年获得中国扶贫基金会“扶贫中国公益家”荣誉称号，获得新华网颁发的“企业社会责任贡献奖”，获得香港上市公司公会和浸会大学工商管理学院颁发的“企业社会责任奖”，连续两次获得中国红十字基金会颁发的“最具责任感企业奖”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１１０余人。 ２、主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。 李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。 ３、基金托管业务经营情况 截止到２００８年３月３１日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等８只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列（包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置３只子基金）、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、 华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯８８精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、 华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证１８０ＥＴＦ、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ＥＴＦ、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰 金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹、易方达增强回报、南方盛元红利、交银施罗德增利等５８只开放式证券投资基金。 四、相关服务机构 （一）销售机构 １、直销机构：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街２８号盈泰商务中心２号楼１６层 法定代表人：李维雄 直销中心：东方基金管理有限责任公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街２８号盈泰商务中心２号楼１６层 联系人：侯思媛 电话：０１０－６６２９５９０７ 传真：０１０－６６５７８７００ 网址：ＷＷＷ．ＯＲＩＥＮＴ－ＦＵＮＤ．ＣＯＭ ２、代销机构 （１）代销机构：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５ 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 联系人：何奕 传真号码：６６２７５６５４ 客户服务统一咨询电话：９５５３３ 网址：ＷＷＷ．ＣＣＢ．ＣＯＭ （２）代销机构：兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路１５４号 办公地址：福州市湖东路１５４号 法定代表人：高建平 电话：０２１－５２６２９９９９ 传真：０２１－６２５６９０７０ 联系人：苏健 客户服务电话：９５５６１ 公司网站：ＷＷＷ．ＣＩＢ．ＣＯＭ．ＣＮ （３）代销机构：东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路１１３８号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：矫正中 联系人： 潘锴 电话：８５０９６７０９ 客户服务电话：０４３１－９６６８８－０ 网址：ＷＷＷ．ＮＥＳＣ．ＣＮ （４）代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址、同上 法定代表人：肖时庆 联系人：李洋 电话：０１０－６６５６８０４７ 传真：０１０－６６５６８５３６ 客户服务电话：４００８－８８８－８８８ 网址：ＷＷＷ．ＣＨＩＮＡＳＴＯＣＫ．ＣＯＭ．ＣＮ （５）代销机构：华泰证券股份有限公司 住所： 南京市中山东路９０号 办公地址：南京市中山东路９０号 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 联系电话：０２５－８４４５７７７７－８９３？ １３６０５１７３０１３ 传真：０２５－８４５７９７６３ 客户服务热线：９５５７７ 网址：ＷＷＷ．ＨＴＳＣ．ＣＯＭ．ＣＮ （６）代销机构：国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：林建闽 网址：ＷＷＷ．ＧＵＯＳＥＮ．ＣＯＭ．ＣＮＶ （７）代销机构：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客户服务热线：０２１－９６２５０６或４００８８－８８５０６ 网址：ＷＷＷ．ＤＦＺＱ．ＣＯＭ．ＣＮ （８）代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 办公地址： 深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１座９层 法定代表人：牛冠兴 联系人：吴跃辉 联系电话：０７５５－２３９８２９６２ 传真：０７５５－２３９８２８９８ 客户服务热线：０７５５－８２８２５５５５ 网址：ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＡＸＺＱ．ＣＯＭ．ＣＮ （９）代销机构：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１４楼 法定代表人：王明权 联系人：刘晨 电话：０２１－６８８１６０００ 传真：０２１－６８８１５００９ 客户服务电话：：１０１０８９９８ 网址：ＷＷＷ．ＥＢＳＣＮ．ＣＯＭ （１０）代销机构：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话：０３５１－８６８６７０３ 传真：０３５１－８６８６７０９ 客服电话：０３５１－８６８６８６８ 网址：ＷＷＷ．Ｉ６１８．ＣＯＭ．ＣＮ （１１）代销机构：中信证券股份有限公司 住所： 深圳湖贝路１０３０号海龙王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦３层 法定代表人：王东明 电话：０１０－８４６８３８９３ 传真：０１０－８４８６５５６０ 网址：ＷＷＷ．ＣＳ．ＥＣＩＴＩＣ．ＣＯＭ （１２）代销机构：广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨南路光大国际贸易中心２６楼２６１１室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：０２０－８７５５５８８８－８７５ 传真：０２０－８７５５５３０５ 客服电话：０２０－８７５５５８８８转各营业网点 网址：ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＧＦ．ＣＯＭ．ＣＮ （１３）代销机构：中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 法人代表：刘军 联系人：王勤 联系电话：０５７１－８５７８３７１５ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 公司网址：ＷＷＷ．９６５９８．ＣＯＭ．ＣＮ 客户服务热线：０５７１－９６５９８ （１４）代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－ ２３２１９１００ 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９５５５３ 公司网址：ＷＷＷ．ＨＴＳＥＣ．ＣＯＭ （１５）代销机构：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼 办公地址：上海市浦东新区东方路９８９号中达广场１７楼 法定代表人：朱科敏 电话：０２１－５０５８６６６０－８８３７ 联系人：邵一明 传真：０２１－５０５８５６０７ 客户服务电话： ４００８８８８５８８ ０２１－５２５７４５５０ ０３７９－６４９０２２６６ ０５１９－８８１６６２２２； 公司网址：ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＬＯＮＧＯＮＥ．ＣＯＭ．ＣＮ （１６）代销机构：申银万国证券有限责任公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３５３３３ 联系人：李清怡 ０２１－５４０３３８８８ 客服电话：０２１－９６２５０５ 网址：ＷＷＷ．ＳＷ２０００．ＣＯＭ．ＣＮ （１７）代销机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：０１０－６６４１５１９４ 客户服务电话：１１１８５ 网址：ＷＷＷ．ＰＳＢＣ．ＣＯＭ （１８）代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：祝幼一 电话：０２１－３８６７６６６６ 联系人：芮敏祺 客户服务热线： ４００８８８８６６６ （１９）代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：上海市陆家嘴东路１６６号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：０２１－６８４１９３９３－１０９８ 传真：０２１－６８４１９８６７ 客户服务电话：０２１－６８４１９３９３－１０９８ 网址：ＷＷＷ．ＸＹＺＱ．ＣＯＭ．ＣＮ （２０）代销机构：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 联系电话：０５５１－２２０７９３８ 传真电话：０５５１－２２０７９６５ 客户服务电话：（全国）４００８８８８７７７ 网址：ＷＷＷ．ＧＹＺＱ．ＣＯＭ．ＣＮ （２１）代销机构：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室） 办公地址：青岛市东海西路２８号 法定代表人：史洁民 联系电话：０５３２－８５０２２０２６ 传真：０５３２－８５０２２０２６ 联系人：丁韶燕 公司网址：ＷＷＷ．ＺＸＷＴ．ＣＯＭ．ＣＮ 咨询电话：０５３２－９６５７７ （２２）代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 客户服务电话：９５５６８ 传真：０１０－８３９１４２８３ 联系电话：０１０－５８３５１６６６ 联系人：李群 公司网站：ＷＷＷ．ＣＭＢＣ．ＣＯＭ．ＣＮ （２３）代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人： 孔丹 电话：（０１０）６５５４－１５８５（北京） 传真：（０１０）６５５４－１２３０（北京） 联系人：王斌 网址：ＢＡＮＫ．ＥＣＩＴＩＣ．ＣＯＭ 客服电话：９５５５８ （２４）代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人： 秦晓 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５１０９ 联系人：兰奇 客服电话：９５５５５ 网址：ＷＷＷ．ＣＭＢＣＨＩＮＡ．ＣＯＭ （２５）代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：李娟 联系电话：０１０－６６２２６０４４ 客户服务统一咨询电话： ０１０－９６１６９（北京） ０２２－９６２６９（天津） ０２１－５３５９９６８８（上海） 网址：ＷＷＷ．ＢＡＮＫＯＦＢＥＩＪＩＮＧ．ＣＯＭ．ＣＮ （二）注册登记机构：东方基金管理有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街２８号盈泰商务中心２号楼１６层 法定代表人：李维雄 电话：０１０－６６２９５８７１ 传真：０１０－６６５７８６８０ 联系人：肖向辉 网址：ＷＷＷ．ＯＲＩＥＮＴ－ＦＵＮＤ．ＣＯＭ （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市君泽君律师事务所 住所：北京市东城区东四十条６８号平安发展大厦３层 法定代表人：王俊彦 联系电话：０１０－８４０８５８５８ 传真： ０１０－８４０８５３３８ 联系人：钟向春 经办律师：钟向春 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：北京天华中兴会计师事务所有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街Ａ２号中化大厦１７层 法定代表人：夏执东 联系电话：０１０－６８３１５８５８ 传真：０１０－８８３９５０５０ 联系人：朱锦梅 经办注册会计师：杨贵鹏、朱锦梅 五、基金名称和基金类型 （一）本基金名称：东方龙混合型开放式证券投资基金 （二）本基金类型：混合型 基金运作方式：契约型开放式 六、基金的投资目标和投资方向 （一）基金的投资目标 分享中国经济和资本市场的高速增长，为基金份额持有人谋求长期、稳定的投资回报。 （二）基金的投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的重点投资对象为经过严格筛选的优势行业中的龙头企业。本基金投资这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的５０％。 七、基金的投资策略 本基金的投资管理由自上而下的资产配置、积极风格管理和自下而上的个股（包括债券）选择组成。 （一）决策依据及投资程序 １、研究部和基金管理部通过自身的研究力量，并借助外部的研究机构，对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。 ２、投资决策委员会定期召开会议，并依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。 ３、基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，形成基金投资计划，包括资产配置、行业配置、股票／债券选择，以及买卖时机。 ４、交易部依据基金经理小组的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 ５、投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，金融工程部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整。 （二）投资管理的方法和标准 １、资产配置 本基金各类资产的投资比例范围根据本基金的投资理念和投资方针决定：股票资产的投资比例范围为０－９５％，债券资产的投资比例范围为０－９５％，而货币市场工具的投资比例范围为５－１００％，其中保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在１年以内的政府债券。实际管理中，本基金将通过战略性资产配置和战术性资产配置来确定投资组合中股票、债券和货币市场工具间的投资比例。 ２、积极风格管理 结合对市场时机的分析和把握，进行积极的风格管理，主动调整股票资产中成长型股票和价值型股票的投资比例。 ３、个股选择 在具体的个股选择上，本基金管理人建立了一套多层次的股票筛选体系。通过定量模型和定性分析的有机结合，充分发挥金融工程模型的客观科学性和投资研究人员的主观能动性，筛选出具有投资价值的个股。 本基金通过“股票初选”、“质量检验”、“精选龙头”和“行业优化”四个层次的股票筛选体系，层层筛选，得到最具投资价值的个股构成本基金核心股票池。 ４、债券投资策略 本基金以“理想久期”作为债券组合配置的核心，通过期限结构配置、确定类属配置、浮息债和固息债的配置、一级市场和二级市场的配置、个债选择、组合调整等策略进行债券投资。 ５、权证投资策略 基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担风险相称的收益，投资于权证。 根据股票、债券等资产类别的配置计划，为提高投资效率或避险，本基金可投资于权证，权证投资比例范围为０％～３％ 。 八、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准＝新华富时Ａ６００成长指数×３０％＋新华富时Ａ６００价值指数×４５％＋新华雷曼中国债券指数×２５％ 如果新华富时指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 九、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中低风险品种，其风险收益特征介于单纯的股票型基金与单纯的债券型基金之间，同时其股票组合部分的风险收益特征也介于完全成长型股票组合与完全价值型股票组合之间。 十、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２００７年９月３０日（财务数据未经审计）。 （一）基金资产组合情况 （二）按行业分类的股票投资组合 （三）基金投资前十名股票明细 （四）债券各券种投资组合信息披露 （五）债券投资持仓前五名 截至本年度３月３１日本基金未持有任何债券。 （六）投资组合报告附注 １、本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 ２、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３、其他资产的构成 ４、本基金在本期间未持有处于转股期的可转换债券。 ５、本报告期内，本基金无权证投资。 ６、本报告期内，本基金无资产支持证券投资。 （七）开放式基金份额变动 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金净值增长率如下： 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：１、根据《东方龙混合型开放式式证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配范围为：股票０％～９５％、债券０％～９５％、货币市场工具５％～１００％，基金的投资组合应在基金合同生效之日起６个月内达到规定的标准。本基金严格执行了《东方龙混合型开放式式证券投资基金基金合同》的相关规定。 ２、本基金成立于２００４年１１月２５日，截至２００８年３月３１日，本基金成立已满三年。 ３、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 十二、费用概览 （一）管理费率： 按前一日基金资产净值的１．５％年费率计算。 （二）托管费率： 按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计算。 （三） 申购费率： 本基金的申购费按申购金额采用比例费率，申购费率按申购金额的大小分为三档，具体如下表所示： 最低申购金额：１，０００元 （四）赎回费率： 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，如下表所示： 最低赎回份额：５００份基金份额 本基金账户最低保留本基金份额余额：５００份 十三、对招募说明书更新部分的说明 《东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）》（２００８年第１号）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下： １、 在“重要提示”部分，更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”、“其他内容的截止日期”。 ２、 在“三、基金管理人”部分对内部组织结构、其他高级管理人员、投资决策委员会成员信息进行了更新。 ３、 在“四、基金托管人”部分，对基金托管人情况进行了相应的更新。 ４、 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构信息。 ５、 在“七、基金份额的申购与赎回”部分，增加了基金转换、基金的非交易过户、基金的转托管、定期定额投资计划、基金的冻结及解冻的内容。 ６、 在“八、基金的投资”部分，更新了“（七）基金投资组合报告”的内容，截止日期更新为２００８年３月３１日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。 ７、 在“九、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。 ８、 在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了具体服务内容。 ９、 在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了自上次《招募说明书（更新）》截止日２００７年１１月２５日到本次《招募说明书（更新）》截止日２００８年５月２５日之间的信息披露事项。 上述内容仅为本基金招募说明书相关更新内容的说明摘要，详细资料须以《东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）》（２００８年第１号）所载的内容为准。查询本更新招募说明书详细内容，可登陆东方基金管理有限责任公司网站ＷＷＷ．ＯＲＩＥＮＴ－ＦＵＮＤ．ＣＯＭ。 １０、签署日期 《东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）》（２００８年第１号）于２００８年７月签署。 东方基金管理有限责任公司 ２００８年７月９日 |
| 天下基金网声明：本文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。 |
| 天下基金网 版权所有 推荐使用1024*768屏幕分辨率 如有任何建议或问题，请联系我们 苏ICP备08000522号 |
| 返回首页 | 加入收藏 | 问题投诉 | 联系我们 | 交换链接 |